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7月1日，红塔证券宣布最近收到了《关于向红塔证券股份有限公司发出警示函的决定》(以下简称警示函)。

根据警告信，经调查，中国证监会发现红塔证券的债券交易业务存在以下问题。一是信息系统监控不到位，公司风险控制系统没有设定关联交易的风险控制阈值，资产管理业务通过手工台账审查回购利率的偏差。其次，债券投资交易员的薪酬递延制度不符合监管要求。最后，债券交易查询活动留下的痕迹不到位。

红塔证券因债券业务问题被证监会出具警示函

警告信称上述情况违反相关规定，中国证监会决定采取行政监管措施，向红塔证券发出警告信。红塔证券应采取有效措施完善内部管理，切实提高风险控制合规管理水平。

红塔证券表示，公司将根据监管要求积极整改。(刘奕雯)

来源：人民视窗网

标题：红塔证券因债券业务问题被证监会出具警示函

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