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最近，经纪人和雇员收到了更多的罚款。
据《上海证券报》不完全统计，今年第一季度，券商仅收到中国证监会及其派出机构发行的9张门票。今年第二季度，中国证监会及其派出机构向证券公司或证券从业人员发放了40多张罚单，涉及30多家证券公司，罚单数量较第一季度增长迅速。
从处罚原因来看，主要集中在六种顽症上，即:证券从业人员违规证券交易处罚、投资银行和资产管理业务条线违规处罚、合规人员匹配不到位等问题处罚、营业部员工违规处罚、证券经纪人信息系统故障处罚、债券承销业务处罚。
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来源：人民视窗网
标题：证券业罚单数量猛增！一季度9张，二季度40余张……
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