国都证券因新三板业务三大问题再收警示函，此前处理A客户交易致B客户账户成

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根据警示函，国投证券没有签署大连华视教育咨询有限公司2018年宣布的增发募集资金三方监管协议，国投证券也没有及时与银行直接核实募集资金账户。

此外，国投证券2018年11月28日披露的《国投证券股份有限公司关于大连华师教育咨询有限公司股票发行合法性及合规性的意见》和2019年4月29日披露的《国投证券股份有限公司关于大连华师教育咨询有限公司募集资金使用情况的专项验资报告》与事实不符。

大连证监局指出，国投证券上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股份有限公司上市公开发行常见问题解答(三)》第一条第(二)款第(三)项、募集资金管理、认购协议特别条款、特殊类型上市公司融资以及《上市公司股票发行相关问题规定》第十五条的规定。大连证监局违反《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月修订)第六条、第五十四条、第五十五条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月修订)第六十二条的规定，决定对国投证券采取行政监督措施，出具警示函。

值得注意的是，国投证券近日多次收到罚款。

不久前，6月23日，国投证券收到了北京证监局关于行政监管措施的决定。

根据该决定函，国投证券于4月29日通过手工申报的方式处理了一位客户的首次债券质押式回购交易，导致该交易在另一位客户的账户中销户，最终导致该客户的交易结算资金被占用。

最后，北京证监局认定该事件反映了国投证券内部控制的不完善，决定责令国投证券限期整改，完善内部控制。并在收到处理决定之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。

3月24日早些时候，北京证监局对国投证券未及时报告股东股权质押信息发布了行政监管措施，要求国投证券完善内部控制，做好股权管理工作。

据公开信息，国投证券是一家综合性证券公司，成立于2001年12月28日，是在原中国信用信托和北京国际信托证券业务整合的基础上成立的。2015年6月23日，公司完成股权分置改革，更名为国投证券有限责任公司

根据证监会2019年证券公司分类结果公告，国投证券2019年为bb级，比2018年的bb级低一级。

根据财务数据，2017年至2019年，国投证券分别实现营业收入16.75亿元、5.57亿元和14.97亿元，归属于母公司股东的净利润为7.3亿元、1.48亿元和5.33亿元，业绩波动较大。(蓝鲸之都雷锦·金磊@兰金格尔)

来源：人民视窗网