强化风险管理 东方证券持续完善合规管理体系

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上交所从东方证券获悉，为了积极响应中国证监会的号召，推动合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设，公司将合规与风险管理、公司治理和投资者保护放在更加突出的位置。去年，东方证券不断完善合规管理体系，制定风险管理体系和组织架构，通过现场、微信、报刊杂志等多种方式对员工进行培训，提高全体员工的合规意识。

合规方面，2019年，公司继续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》、《东方证券股份有限公司信息墙系统》和《东方证券股份有限公司信息墙系统清单管理操作规程》..在风险管理方面，公司以东方证券综合风险管理基本体系为基础，制定了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险的专项风险管理体系，同时建立了清晰合理的风险管理组织架构，构建了由各业务部门、分支机构、相关职能管理部门和风险监督管理部门组成的综合风险管理三道严密有效的防线。

作为信用风险管理系统的重要补充，公司引入了第三方平台来分析整合的风险预警数据和相关数据。该平台通过关联公司在系统中的自营位置，关注公众意见以及主体和外部购买的相关关系数据，实现负面公众意见数据的自动筛选和推送，提高预警的及时性。同时，访问关联关系数据，实现对集团内关联企业、股东、参与控股公司和可疑关系的渗透或统一管理。

此外，公司进一步加强关联交易管理，积极推进关联交易系统控制。各部门、各子公司需要按照相关管理办法，提前对关联交易进行审核、提交和披露。(朱)

来源：人民视窗网