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见习记者褚申

短期交易的处罚中又增加了一个新案例。这一次,几个股东同时受到了惩罚。

4月27日,广东证监局连续公布4起罚款,持有赤峰基隆黄金矿业有限公司(以下简称“赤峰黄金”)5%以上股份的4名股东均因多次短线交易公司股份被罚款。

涉案的四名股东是一致行动者

因重组而成为持股超过5%的股东

故事始于2014年赤峰黄金的一个重大资产重组项目。

2014年10月1日,赤峰黄金宣布拟通过发行股票和支付现金的方式购买郴州熊峰贵金属材料有限公司(以下简称“熊峰贵金属”)100%的股权。

在30名股东中,本次短期交易违约金案件涉及的四人是永兴县债券投资管理中心(有限合伙)(以下简称“债券投资”)、谭谋华、刘谋平、王谋岳。根据公告,这四位股东和其他五位傲慢且罕见的股东是一致行动者。

根据后续公告,赤峰黄金向债券投资、谭谋华、刘默平、王谋岳拟发行股份如下:

2018年8月30日,债券投资、谭谋华、刘谋平、王谋岳等上述9名股东发出《关于赤峰黄金股份减持方案的通知》,并再次签字确认为一致行动人。第二天,赤峰黄金发布了《股东减持方案公告》,披露上述9名股东是一致行动者。

2019年10月17日,赤峰黄金发布了《赤峰黄金股权简化变动报告》,确认上述九位股东(包括债券投资)仍在一致行动。

根据赤峰黄金发出的书面指示,2014年10月1日至2018年8月31日期间,上市公司未收到债券投资、谭谋华、刘默平、王谋岳等9名股东关于一致行动关系变更的书面通知,也未就上述9名股东的关系变更发布公告。

监管部门认定,根据《上市公司收购管理办法》的相关规定,上述债券投资等9家股东一致行动,其持有赤峰黄金的股份比例应一并计算。从2017年4月28日至2018年12月20日,上述9名股东持有赤峰黄金5%以上的股份,属于持有赤峰黄金5%以上股份的上市公司股东。

监管出手!短线交易,又有四名股东栽了,涉赤峰黄金资产重组

短期交易金额总计数千万

亲戚也用手机参与交易

根据行政处罚决定,2018年,债券投资、谭木华、刘木平多次买卖赤峰黄金股份,2017年至2018年,王木月多次买卖赤峰黄金股份。交易总额超过1000万英镑,包括亲属使用手机的费用。具体情况如下:

(1)债券投资

从2018年5月9日至2018年12月10日,“债券投资”账户共买入赤峰黄金1400股,成交额7300元,共卖出1745500股,成交额8978600元。

证监局发现“债券投资”账户由债券投资执行合伙人谭谋宇及其二儿子谭谋华管理。账户委托流程中显示的手机号码与谭谋华本人使用的手机号码一致。该账户交易“赤峰黄金”股票的具体决定是由谭木华做出并下单的。谭木玉了解上述交易情况,并不反对。

监管出手!短线交易,又有四名股东栽了,涉赤峰黄金资产重组

由于谭某某是债券投资的执行合伙人,根据《合伙企业法》的有关规定,执行合伙人代表合伙企业执行合伙事务。因此,谭木玉的对外委托代表债券投资,委托谭木华管理“债券投资”账户的法律责任应由债券投资承担。

(2)谭木华

从2018年6月1日至2018年8月10日,“谭某某”账户共买入赤峰黄金股票77,100只,成交额405,100元,共卖出股票77,700只,成交额468,500元。

经查,谭木华的证券账户由谭木华本人控制,该账户委托流程中显示的手机号码和电脑硬件信息与谭木华本人使用的一致。该账户交易赤峰黄金股票的决定由谭木华本人作出并下单,相关交易行为产生的法律责任由谭木华本人承担。

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(3)刘谋平

2018年6月11日至12月10日,“刘默平”账户买入赤峰黄金3700股,成交额15400元,卖出973200股,成交额4444800元。

在发现是刘谋平自己做的交易决定后,他委托儿子刘谋华和谭谋宇的二儿子谭谋华下订单。该账户委托流程中显示的手机号码是谭木华和刘木华使用的手机号码,其中谭木华的手机号码是主要的手机号码。刘谋平知道谭谋华和刘谋华下订单,对相关交易行为未提出异议。在刘谋平的账户上交易赤峰黄金股份,刘谋平应承担相应的法律责任。

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(4)王谋岳

经查,2017年4月28日至2018年6月11日,“王某某”账户买入赤峰黄金2.1万股,成交额为22.92万元,卖出3.33万股,成交额为25.19万元。

在“王某某”账户交易“赤峰黄金”股票是由王某某和她的丈夫林决定的,然后王某某和林某某用手机下订单,但他们可以看到对方的交易情况。王谋岳了解林的交易行为,接受相关交易结果,并对林的交易结果承担相应责任。

上述四位股东的短期交易详情如下表所示。值得一提的是,刘谋平和王谋岳的账户分别在2018年12月10日和2018年8月17日的同一天被冲销,即买卖了同一天持有的赤峰黄金股票。

最后,广东证监局认定上述行为违反了2005年《证券法》第47条,构成了2005年《证券法》第195条所述的短期交易行为。根据2005年《证券法》第195条,决定对债券投资予以警告,并处以6万元罚款;刘谋平被警告,罚款5万元;王谋岳和谭谋华分别被警告和罚款3万元。

来源:人民视窗网

标题:监管出手!短线交易,又有四名股东栽了,涉赤峰黄金资产重组

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