监管令来了！隆鑫通用控股股东违规减持，时任董事长信披惹祸

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5月11日，中信经纬客户11日在上海证券交易所网站上披露了监管措施。由于当时龙鑫通用董事长兼实际控制人屠建华在股票买卖中违反了控股股东龙鑫控股有限公司(以下简称“龙鑫控股”)的规定，他决定关注屠建华和龙鑫控股。

上海证券交易所称，龙鑫通用时任董事长兼实际控制人涂建华及其控股股东存在以下违规行为:

首先，通过非法定的信息披露渠道披露估计业绩数据。

2020年3月5日，有媒体报道龙鑫通用预计今年第一季度产值为14.6亿元，比去年第一季度的21.3亿元下降了31%；预计利润为1.2亿元，同比下降27%。3月6日，公司披露了澄清声明，称上述数据是龙鑫控股员工何智安排其接受采访时向媒体提供的，而公司董事长兼实际控制人涂建华于2020年2月19日接受了媒体采访。以上数据是公司在复工复产时间尚未确定，复工复产后生产能力无法确定的情况下所做的简单假设和初步计算。计算依据不确定，计算结果不准确。该结果并不构成对公司2020年第一季度业绩的预测。最终业绩取决于该公司2020年第一季度的报告。

上海证券交易所表示，公司业绩预测数据是敏感信息，可能对公司股票交易和投资者决策产生重大影响，应通过法律披露渠道真实、准确、客观地予以披露。公司董事长兼实际控制人涂建华未能严格管理面试流程和信息交流，导致公司业绩预测数据通过非法定信息披露渠道对外发布。信息披露不公平，也没有不确定风险的警告。信息发布不准确、不完整，可能会误导市场预期和投资者的决策。

第二，控股股东未按要求披露减持方案。

截至2019年11月6日，本公司控股股东龙鑫控股持有本公司1，045，591，564股股份，占本公司总股本的50.92%，其中本公司首次公开发行前已收购4，073.76万股，占本公司总股本的19.84%，本公司通过二级市场收购2，715.16万股，占本公司总股本的1.32%其余股份为于2017年10月24日、2018年2月12日、2018年6月20日及2018年10月16日，龙鑫控股向中国国际金融有限公司(以下简称“CICC”)质押了本公司总计38，827，083股股份。自2018年10月22日起，龙鑫控股的质押服务担保率低于预警服务担保率。经过多次谈判，龙鑫控股未能按约定采取补救措施，构成违约。2019年10月25日，CICC向龙鑫控股发出违约处置通知，监管部门多次通过公司督促龙鑫控股履行预披露义务。自2019年11月7日至8日，由于龙鑫控股股份的质押交易构成重大违约，在未披露减持方案的情况下，CICC依次出售其质押股份6344350股和11011159股，共计17355509股，占公司总股本的0.85%。2019年11月9日和12日，公司接到龙鑫控股的通知，分别宣布上述出售事宜。

根据上海证券交易所的规定，龙鑫控股作为公司的控股股东，如果在首次公开发行前通过竞价交易减持股份，应提前15个交易日宣布减持计划。但是，在经过主管的正式通报和反复提醒后，仍然没有披露减持方案，直到减持结束才披露减持结果，非法减持的股份数量较大。考虑到此次减持是因相关违约处置而被动出售，且股东持有的部分股份来源于二级市场的增加，持股的累计增加大于被动出售，可以认为是适当的。

综上所述，公司实际控制人、时任董事长屠建华没有严格管理公司业绩信息的面谈流程和交流，导致业绩信息通过非法定披露渠道向外界发布，没有提示不确定性风险。相关信息披露不公平、不准确、不完整，其行为违反了《上海证券交易所上市规则》的相关规定和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中的承诺；本公司控股股东龙鑫控股在未披露减持方案的情况下减持股份，违反了《上市公司股东和董事关于减持股份的若干规定》的相关规定。

鉴于上述事实和违规情况，决定采取以下监管措施:关注龙鑫通用动力有限公司时任董事长兼实际控制人涂建华和控股股东龙鑫控股有限公司。(中信经纬应用)

来源：人民视窗网