刚刚！券业首例刑法意义上的“从业禁止”宣判

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每一个记者每一个编辑兰

中国证券领域第一个刑法意义上的从业禁令刚刚宣布！

今天(5月26日)，上海市第二中级人民法院(以下简称上海市第二中级人民法院)判处内幕交易案被告人宁某有期徒刑一年，同时自刑罚执行之日起三年内禁止宁某从事证券相关职业。这是中国第一个对涉及证券领域犯罪的雇员适用就业禁令的案例。

据了解，2016年2月，时任广州某证券公司项目经理的宁某，全程参与了一个并购重组项目。在利用职务之便获取内幕信息后，他与妻子范某在内幕敏感期内进行了讨论、集资、操作股票，非法获利17万余元。

利用内幕信息非法获利17万余元

今天，证券领域刑法意义上的禁止首次执业已经宣告。

上海市第二中级人民法院披露，2016年2月，时任广州某证券公司项目经理的宁某全程参与了一个并购重组项目。在利用职务之便获取内幕信息后，他与妻子范某在内幕敏感期内进行了商谈、集资、炒股，非法获利17万余元。

公诉机关指控这两人犯有内幕交易罪，并在法庭上建议法庭对宁适用禁止从业规定，即在执行处罚后3-5年内禁止其从事证券行业。

维权者以角色少、意识低、主观恶意少、初犯和偶犯为由，请求法院判处他们缓刑、单笔罚款或免除刑事处罚。

但最终，上海市第二中级人民法院判处被告人宁某有期徒刑一年，同时从刑罚执行之日起三年内禁止其从事证券相关职业。这是中国第一个对涉及证券领域犯罪的雇员适用就业禁令的案例。

上海市第二中级人民法院表示，本案判决充分体现了惩罚和预防的功能，具有很强的针对性。证券从业人员一旦犯下相关罪行，就可能失去继续工作的资格，这有利于从根本上限制其累犯能力，降低再次犯下证券犯罪的风险。

禁止就业不再仅仅是一种行政处罚

似乎每个人对禁止就业并不陌生，但在过去，行政处罚是由行政监督机构发出的。那么，什么是刑法中的执业禁令呢？

中国《刑法》第三十七条第一款规定，对利用职务犯罪或者违反职业特定义务的犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情节和防止累犯的需要，从刑罚执行之日或者假释之日起，禁止其从事相关职业，期限为三年至五年。

上海市第二中级人民法院指出，鉴于职务犯罪日益增多，禁止就业条款是《刑法修正案(九)》中的一项新的法律条款。禁止就业不是一种惩罚，而是一种防止某些雇员再次犯罪的禁止措施。作为刑罚的附加措施，它弥补了刑罚的不足。

因此，刑法中的禁止就业与行政意义上的禁止就业有很大不同。如果犯罪者违反了这一规定，它将不再仅仅是一种行政处罚。情节严重的，将因拒不执行判决、裁定追究刑事责任。这进一步完善了禁止从业制度，杜绝了证券从业人员在一段时间内违反执业义务和道德要求再次犯罪的可能，起到了很强的惩戒和警示作用，从源头上遏制了证券犯罪，对防范和化解重大金融风险具有重要意义。

两年前的行政处罚揭露了内幕交易的全貌

上海市第二中级人民法院对上述内幕交易过程进行了简要说明，但《国家商报》在2018年初发现了上海证监局发布的行政处罚，其中披露了这对夫妇的详细交易过程。

自2011年上市以来，上海金力泰化工有限公司(以下简称金力泰)一直在寻找同行业的公司进行并购，而作为新三板上市公司的上海银橙文化传媒有限公司(以下简称银橙传媒)也需要融资，这意味着双方都在寻找合作伙伴。2016年2月春节后，广州证券有限责任公司(以下简称广州证券)上海分公司总经理潘某向金推荐银橙传媒。

2016年2月23日，金利泰董事长郑等人在广州证券潘某、宁某、任磨溪的陪同下，前往银橙传媒考察，受到银橙传媒董事长隋墨久等人的迎接。吴某对调查感到满意，并决定保持联系。

2016年3月初，银橙传媒的隋慕举等人参观了金丽台。金力泰在广州证券潘某、宁某、任磨溪的陪同下，受到郑等人的迎接。在此次访问中，双方均表示满意，并明确了金利泰和银橙传媒合作收购的意向。

2016年3月21日，金利泰与银橙传媒签署了收购合作意向书。2016年6月3日，金利泰公布了一份重大资产重组报告。

综上所述，内幕信息最迟将于2016年3月10日和2016年6月3日公开。宁，广州证券上海分公司员工，参与收购，是内幕信息知情人，其知情时间不迟于2016年3月10日。

在内幕信息敏感期，内幕人士宁的配偶利用徐的新中山证账户买入金立泰19.7万股，成交额为137.98万元。内幕消息披露后，徐的中山证券新账户于2016年7月8日，即复牌日，卖出了金立泰全部股份，成交额154.25万元，利润17.42万元。

上海证监局称，范静属于内幕交易，没收范静非法所得17.42万元，并处以52.27万元罚款。

事实上，无论在什么情况下，证券从业人员都应该坚持职业规范，自觉遵守法律法规，与国家合作构筑强大的金融防线，而不是贪婪于自己的私欲。同时，人民法院将以法律的公平正义捍卫金融安全的最后一道防线，配合金融监管部门、行业协会等机构依法惩处犯罪分子，帮助防范和控制金融风险。

封面图片来源:照片网

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来源：人民视窗网