心系投资者 携手共行动

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2020年是中国资本市场法治建设年，是全面深化改革的关键推进年。经过30年的快速发展，资本市场已经成为中国金融体系的重要组成部分。回顾中国资本市场的发展历程，广大投资者始终与市场风雨同舟，为资本市场的建设和发展做出了积极贡献。到目前为止，中国拥有世界上最大、最活跃的投资者群体，有1.6亿投资者，其中95%以上是中小投资者，这是目前中国资本市场的基本特征。保护投资者权益是资本市场健康发展的永恒主题。我们见证了中国在保护投资者权益方面所做的努力。法治供给不断改善，监督有效性不断提高。尤其是证券法的修订为投资者权益的保护开辟了新的征程。

第一，完备的法律法规保护投资者的合法权益

投资者是市场经济的主要参与者，他们的信心和期望对激活市场起着至关重要的作用。投资者利益的保护关系到市场经济的健康发展。保护投资者的合法权益不仅是资本市场健康运行的基础，也是维护社会公平正义、促进金融经济发展的基础。

投资者利益保护重在立法和执法，证券法是维护投资者合法权益的法律依据。从加强投资者权益保护的角度来看，修订后的《证券法》顺应了市场投资者的声音和要求，在全面实施登记制度、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、提高违规成本等方面进行了一系列改革，将对资本市场的健康、长期发展产生积极而深远的影响。

第二，资本市场的所有参与者都应承担责任。强化职责，切实维护投资者的合法权益

资本市场的所有参与者都应遵循新证券法，承担责任。加强在发行、交易和信息披露方面的职责，切实维护投资者的合法权益。

一是以全面实施证券发行登记制度为契机，明确各自的责任和义务，更加注重诚信合规管理。新证券法系统地修订和完善了证券发行制度，同时对中介机构和上市公司的诚信经营和合规经营提出了更高的要求。第二，上市公司应确立底线思维，明确违法违规的后果，敲响警钟。新证券法大大提高了对证券违法行为的处罚力度，完善了对证券违法行为的民事赔偿责任。第三，上市公司应将保护投资者权益作为投资者关系管理中最重要的环节。新证券法增加了进一步优化投资者保护制度的专门章节，体现了中国国情下投资者保护的亮点。第四，上市公司应加强信息披露管理，将信息披露作为连接投资者的核心任务。新《证券法》还专门增加了信息披露一章，对信息披露义务人的自愿披露行为进行规范，要求信息披露真实、准确、完整、简洁、清晰、易懂。

第三，良好的投资者关系是上市公司健康发展的基石

山西证券作为资本市场中介和上市公司，一直秉承“以公平、合作、宽容获取利润，追求卓越”的核心价值观和“让投资更清晰”的服务宗旨，积极践行投资者权益保护。公司以《证券法》为指导，提升职业能力，规范公司治理，通过各种渠道与投资者保持积极互动，引导投资者增强法律意识，为资本市场健康稳定发展发挥积极作用。

一是继续加强投资者教育，保护投资者合法权益。公司高度重视对投资者的教育和保护，从风险披露、适当性管理和法律法规宣传等方面努力提高投资者的风险识别和风险防范能力。二是加强合规风险控制，完善内部控制机制，切实履行“把关人”职责。公司始终坚持审慎稳健的经营作风，坚持红线意识和底线思维，有效回应监管部门要求，全面梳理和完善内控合规管理体系，采取多种措施确保进入资本市场的股权和债务项目安全可靠。公司严格执行问责机制，细化项目人员执业质量的考评体系，以惩促改，以古为今用，在公司内部形成了“工程质量是生命线”的展览理念。第三，坚持“四个敬畏”，不断提高公司治理水平。公司严格遵守国家法律法规，遵守上市公司和证券公司双重监管规定，不断完善公司治理体系，完善公司合规制度，深化合规管理理念，通过持续改进的信息化建设提高公司治理水平和透明度，坚持“四条底线”，确保公司稳健发展。第四，自觉履行上市公司义务，不断提高投资者关系管理能力。公司通过多种方式和渠道加强投资者关系管理，与投资者保持密切沟通，注重听取投资者意见，回答相关问题，积极传递公司信息和价值，有效保护投资者知情权。公司非常重视投资者的回报，努力通过提高经营业绩和盈利能力为投资者创造更好的投资收益。自上市以来，公司已实施现金分红多年，累计分红24.19亿元。

当前，全球经济形势依然严峻，中国资本市场将不可避免地受到影响。我们坚信危机和机遇并存。公司将进一步培育“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化理念，不断深化“以正义求利润、合作宽容、追求卓越”的核心价值观，以更坚定的毅力和勇气全面深化改革，坚持差异化、专业化发展道路，履行社会责任，切实保护投资。

我们将以维护投资者的合法权益为公司经营行为的立足点和出发点，以更加积极、真诚、热情的态度尊重和服务每一位投资者，与投资者共赢，为促进资本市场的优质发展做出贡献！(山西证券)

(编辑上官门罗)

来源：人民视窗网