3天50家获受理 特斯拉供应商现身创业板注册制IPO名单

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6月24日晚，深圳证券交易所宣布创业板改革，试点第三批注册制ipo企业。其中，南京商洛电子有限公司、杭州山科智能科技有限公司、中卫新材料有限公司等7家公司申请上市；；叶巍和奇彩化工两家上市公司申请再融资。

截至目前，创业板改革和试点登记制度下已受理的企业有三批，其中50家申请首次公开发行，5家申请再融资。

50家公司共筹资451亿元

6月24日，新披露的7家创业板上市公司共募集资金61.1亿元，平均每家公司募集资金8.73亿元。其中，美昌新材料募集资金金额最高，达到23.36亿元。

根据企业的区域分布，上述7家初始企业分布在7个省市，其中江苏、浙江、贵州、安徽、陕西、山东、广东各1家。至于赞助商，华泰有两个联合赞助商，数量最多。

从募集资金总额来看，本次披露的50家创业板上市公司共募集资金451.16亿元，平均每家公司募集资金9.02亿元。怡海嘉里仍以138.7亿元人民币高居榜首。

从行业观察来看，目前披露的50家公司中，计算机通信行业的公司多达10家，其次是软件信息技术行业的3家公司和互联网服务行业的3家公司，体现了创业板“三创新、四创新”的要素。

在上市标准上，目前披露的50家初始公司采用了“最近两年净利润为正，累计净利润不低于5000万元”的指标。

据了解，深圳证券交易所在审核被审核企业的申请文件并决定是否受理时，重点检查申请文件的完整性。深交所发现部分发行人遗漏提交更新后的申请文件，并及时要求更正。深圳证券交易所强调，发行人和中介机构应严格控制相关规则的要求，制作招股说明书等申请文件，并特别关注申请文件是否与中国证监会和深圳证券交易所规定的文件目录一致，以确保申请文件完整、规范，避免不必要的后续更正，提高报告效率。

此外，根据《关于创业板试点登记制度相关审核工作衔接安排的通知》的要求，从2020年6月15日至2020年6月29日，深圳证券交易所只受理被审核企业提交的相关申请。如果被审查企业未能在上述期限内提交申请，将被视为新的申请企业，未开始申请工作的被审查企业和发起人应注意相关的期限要求。

特斯拉供应商出现了

在第三批被接受的企业中，出现了一家特斯拉供应商。

被接纳公司中伟新材料有限公司(「中伟股份」)成立于2014年，为湖南中伟控股集团有限公司的控股子公司..公司主要从事锂电池正极材料前驱体的研发、生产、加工和销售。主要产品包括三元前驱体和四氧化三钴，分别用于生产三元正极材料和钴酸锂正极材料。三元正极材料和钴酸锂正极材料进一步加工制成锂电池，最终应用于新能源汽车、储能和消费电子领域。

证券时报e公司记者注意到，中威股份在最新招股说明书中披露，“2020年3月，发行人与特斯拉签署了供应协议。”

此外，中卫股份有限公司表示，该公司已与国内外知名阴极材料制造商建立了长期合作关系。公司的三元前体产品直接出口到lg Chem和三星sdi，是lg Chem三元前体原材料采购的核心供应商；公司的四氧化三钴产品直接供应给厦门钨业，最终供应给消费锂电池龙头企业atl，该公司是厦门钨业四氧化三钴原材料采购的核心供应商。该公司的核心产品是世界领先的锂电池制造商。它是lg Chem和三星sdi的直接供应商，也是atl、宁德时报和比亚迪的间接供应商。

据ggi统计，2019年，该公司的三元前体出货量占全球三元前体出货量的13.8%，居世界第二位；该公司的四氧化三钴出货量占全球四氧化三钴出货量的15.5%，位居世界第三。

在股东方面，中伟股东涉及君联盛源、兴瑞应永、禄劝投资等多家机构。其中，君联盛源和君德分别持有公司4.87%和0.27%的股份，合计5.14%。他们的执行合伙人是拉萨琦君企业管理有限公司，他们的基金经理是君联资本。

兴瑞应永和禄劝投资的普通合伙人由兴业银行股份有限公司控制..此次发行前，应永星瑞持有1.79%的股份，禄劝投资持有1.35%的股份。

从财务数据来看，中卫股份有限公司的经营收入主要来自锂电池正极前驱体材料的加工和销售。2020年1月至2019年3月和2018年3月的营业收入分别为15.69亿元、53.11亿元和30.68亿元。归属于母公司所有者的当期净利润分别为6265.72万元、1.8亿元和6313.39万元。

深圳证券交易所上市公司违规标准

6月24日，深圳证券交易所发布了《上市公司纪律处分实施准则(试行)》(以下简称《实施准则》)，进一步强化了违规责任，促使市场主体回归岗位，更好地推进了透明交易所建设，为创业板改革保驾护航，试点登记制度稳定而深远。

《实施准则》是深圳证券交易所在前期发布的《上市公司公开谴责准则》三个章节的基础上制定的，旨在明确对市场违规行为的责任认定和纪律处分的标准。

据悉，深圳证券交易所本着“民主开门、民主建规”的原则，公开征求了《实施准则》的意见，并收到了12家上市公司和中介机构的反馈。总体而言，各方同意《实施标准》的主要内容，并就相关条款的优化提出了建议。经过认真研究，《实施标准》吸收了26条合理可行的建议，以满足市场需求和自律的需要。

《实施标准》主要涉及五个方面:基于开放性原则和扩大适用范围。与仅适用于“上市公司”这一特定主体的“公开谴责”这一特定惩戒类型不同，《实施准则》披露了上市公司、董事、股东、实际控制人、中介机构等相关责任主体的各类惩戒实施准则，进一步拓展了惩戒披露的广度和深度。

遵循等价的惩罚，并清楚地考虑因素。《实施准则》进一步完善了深圳证券交易所在作出纪律处分决定时综合考虑的主客观因素，明确了违规各方的角色、责任和义务，这将成为区分各方主次责任的重要依据。造成交易异常、影响股票上市条件、违规金额巨大或长期违规、屡犯屡错等。，可以严惩；对因自查、积极补救和不可抗力造成的违法行为，可以从轻、减轻或者免除处罚。

加强监督威慑，强化问责。《实施准则》首次将“公开承认其不适合担任上市公司董事高级职务、收取惩罚性违约金、暂时拒绝接受专业机构或其员工出具的相关业务文件”等实施准则放在了地上，加大了对违法行为的处罚力度。这三种处罚不同于“名誉处罚”，如通报批评和公开谴责。它们更具威慑力和纪律性，对当事人的权利和义务有更大的影响。主要适用于金融诈骗、短期内多次受到纪律处分或多次严重违规的案件。

区分违规的类型，并关注关键的少数。针对上市公司董、、控股股东、实际控制人等主体的违规行为，《实施准则》在子条款中列出了不同类型的违规行为及相应的处罚标准。一是信息披露违规行为，完善定期报告和临时报告等信息披露违规行为不按时披露定期报告和重大事件的情况，并分别规定公开谴责和通报批评的标准；二是规范经营违规行为，重点规范资本占用、非法担保、非法融资等典型违规行为，加大对控股股东、实际控制人等“关键少数”违规者的处罚力度，统一三个环节的处罚数量标准；第三，证券交易违规，区分主动交易违规和被动交易违规，规定因强制清算、司法强制等被动因素造成的交易违规可以从轻或者减轻处罚。

强化中介责任，督促勤勉。《实施准则》中有专门一章对中介机构进行处罚，主要规定了中介机构及其从业人员的四类违法行为，如“对上市公司的违法行为负有责任、未履行尽职调查、出具的文件存在虚假记载或重大遗漏、不配合监管等”。同时，根据违规行为的严重程度，对专业机构或其员工发布的相关业务文件进行通报批评、公开谴责和暂时不予受理三项纪律处分，并督促中介机构及其员工发挥“市场把关人”的作用进行核查。

来源：人民视窗网