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新华社上海7月31日电(记者潘庆)为进一步规范交易所公开发行指数基金的产品开发等业务活动,促进指数基金持续健康发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所31日公开征求了对指数基金发展相关规则的意见。

《上海证券交易所指数证券投资基金发展指引(征求意见稿)》是根据中国证监会发布的《公开发行证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》起草的。征求意见的截止日期是8月14日。

近年来,在证监会的统一部署下,上海证券交易所积极推动上海证券交易所基金市场创新产品的开发,引导资源的有效配置,促进实体经济的优质发展,搭建国内外市场的桥梁,完善产品布局,服务国家战略。

在上海证券交易所上市的指数基金规模迅速扩大,产品日益丰富,已成为各类投资者资产配置的重要工具和资本市场的重要参与力量。截至2020年第二季度末,共有361只基金在上海证券交易所上市,规模为7027亿元。其中,规模为4730亿元的股指基金有270只,占上海证券交易所基金市场的67%。

上交所着手规范指数基金开发

上海证券交易所相关负责人表示,此次起草的发展指引进一步明确了交易所交易基金等上市指数基金的具体监管要求:

显然,发展指南的适用范围是指数基金,即交易所交易基金和指数开放式基金;符合指数基金指引的要求,在上海证券交易所上市交易,投资操作使用完全复制或样本复制;

明确新开发的指数基金指数质量的具体指标,并对成份股债券数量、权重分布、指数运行时间、流动性等指标提出具体要求。根据“新老分开”的原则,发展指引实施前已获中国证监会批准或注册的指数基金不受上述指标的限制;

上交所着手规范指数基金开发

明确指数基金的发展程序。基金管理人向上海证券交易所申请发展指数基金时,应当提交指数编制计划、符合具体指标的指数说明和承诺,上海证券交易所对符合要求的申请出具无异议函;

指数基金上市前必须开仓,使基金的投资组合比例符合相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定以及基金合同等法律文件的规定,并在跟踪指标上体现指数基金的基本特征。

据悉,上海证券交易所在征求意见后,将根据市场反馈进一步修订完善发展指引,并在完成相关程序后实施。

来源:人民视窗网

标题:上交所着手规范指数基金开发

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