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中国证监会官方网站发布消息称,2018年是全面贯彻落实中国共产党第十九次全国代表大会精神的第一年。一年来,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,中国证监会以习近平建设有中国特色社会主义新时代为指导,全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神,坚决贯彻落实党中央、国务院的各项决策部署, 始终坚持正确的政治立场,牢牢把握市场化、法制化、国际化的改革方向,把防范和化解金融风险放在突出位置,坚持全面严格依法监管的理念,不断强化监管执法,严厉打击各种违法违规行为,全系统上下齐心协力,协调配合,统一执法理念,凝聚监管力量,提高处罚效率。 敢于在资本市场的混乱中亮剑,保持高压冲击,从不容忍违反法律法规的行为。 全年共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚款106.41亿元,同比增长42.28%。市场禁止了50人,同比增长1.3%

证监会:2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28%

对56起非法信息披露案件进行了处罚。其中,金亚科技通过虚假客户和伪造合同,虚增利润总额8000多万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚增预付项目资金3.1亿元,导致2014年年报出现虚假记载;为了弥补利润缺口,完成利润指标,上海普天与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致2014年年报出现虚假记载;圣乐达通过虚构的影视版权转让业务和虚构的财政补贴,将其净利润夸大了1500万元,导致其2015年年报出现虚假记录。上述上市公司出于非法目的,通过各种虚假手段在信息披露文件中做了虚假记载,掩盖了业绩真相,情节恶劣,我会依法严肃查处。上市公司如罗平锌电公司、上峰水泥公司、山西三围公司因隐瞒重大环境污染受到处罚或提起刑事诉讼,由我会依法予以处罚。舞阳建设提交含有虚假财务数据的申请文件,骗取不符合公司债券发行条件的债券发行批准,未按要求披露年度报告审计机构和年度报告的变更情况。情节严重的,处以4000万元以上的罚款。此外,华泽股份、长盛生物、庞达集团、三房香股份、界龙实业、万家文化、秦商股份、龙宝人参、新疆浩源、金洋新材料、圣杨凡等实体因未按要求披露相关关联交易、股权质押、对外担保等重大事项,被依法处罚。信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性是资本市场健康运行的重要基础,也是充分保障投资者知情权的法定要求。督促发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人、董事等责任主体依法履行信息披露义务,严格执法,不断夯实资本市场健康发展的制度基石。

证监会:2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28%

38起操纵市场的案件受到了惩罚。其中,贝八道控制包括集资账户在内的301个证券账户,操纵多只股票,罚款和罚金总额超过50亿元;高永通过信托计划等手段扩大资金杠杆,操纵“香精制药”,共罚款17.95亿元;王法通利用344个证券账户,利用募集资金操纵3只股票,共罚款13.89亿元;复兴集团与李微微签署了财务管理协议,先后控制了25个机构账户和436个自然人账户的使用,并通过高杠杆和集中资金优势的方式实施了对“大连电瓷”的操纵,以提高股价;北京大观控制利用四个信托产品账户和一个收益掉期产品账户操纵浙江鼎立股票。上述案件均为杠杆式操纵,涉及多个账户,借用配套资金优势扩大资金,严重危害资本市场秩序,我会将予以严惩。东海恒信操纵180只etf、汪士鋐勾结陈杰操纵14只新三板股票、陈贤操纵国债价格等新类型、新领域的市场操纵案件,我会依法严肃查处。任亮程、马永伟等操纵市场的“惯犯”多次挑战法律权威,将受到法律制裁。此外,一些典型案例,如利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽”操纵案,以及上市公司实际控制人何思默通过发布“高送转”方案实施“信息化”操纵案等,也受到了法律的严惩。操纵市场扭曲了证券价格,掩盖了市场供求的真实关系,释放了虚假的市场信号,恶意欺骗了中小投资者,杠杆操纵将叠加和传导市场风险,严重破坏资本市场公平有序的发展秩序,必须予以严惩。无论操纵手法如何翻新,违法行为如何隐藏,最终都将受到法律的严惩。

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87起内幕交易案件受到处罚。其中,内幕信息与资产并购重组相关的案件有57起,表明该领域仍是内幕交易的高发领域。M&A的规划周期长,涉及的问题范围广,对市场有重大影响。它很容易成为肆无忌惮的人谋取不正当利益的工具。其中,一系列涉及股票的内幕交易案件,如《送玉友》、《常颖精密》、《兰斯微》等,都表现出“巢案”的特征。围绕同一资产的并购信息,一些业内人士混淆视听,无视职业道德,滥用信息优势,故意侵害投资。此外,翁惠萍、黄炳文、徐、、卢兴平等。也因为他们泄露内部信息的非法行为受到了我们协会的严厉惩罚。我将通过强有力的监管和执法,告诫处于信息主导地位的知情人要谨慎,并告诫相关主体不要热衷于所谓的“内幕信息”。法国公开赛将被恢复,任何内幕交易行为将被追踪,最终将受到法律的严惩。

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对中间人的非法案件有13项处罚。其中,国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购项目的财务顾问,在执业过程中未能尽职尽责履行验证义务,导致相关财务顾问报告存在虚假记载或重大遗漏,对此我行进行了严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务的审计机构,未能勤勉尽责地履行审计程序,导致相关审计报告出现虚假记载,本协会依法予以处罚;万隆评估、中国企业评估、中和评估、殷新评估作为相关业务评估机构,在评估过程中未能尽职尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的评估报告存在虚假记载或误导性陈述,我会将依法予以处罚。在强有力的监管和执法下,我会督促中介机构坚持市场“守门人”的初衷,以回报行业健康发展为标准,勤勉谨慎履行法律义务,坚决严惩违反诚信义务的违法机构和从业人员,切实规范行业发展秩序。

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私募股权基金领域的违法案件有10项处罚。其中,托普公司投资总监弘文、刘晓东、万德基金等利用已知的基金账户交易信息实施“鼠仓”交易,严重背叛了受托人的信任和职业道德,依法受到《证券投资基金法》的处罚。金童投资控制利用其私募基金账户和其他账户操纵“永益股份”的股价;富力财富未依法披露和报告其私募股权基金持有上市公司5%股份的情况;新拓宝一号募集资金不到位时,沈心财富提供虚假信息和材料进行备案,均由我会依法查处。近年来,随着私募股权基金行业的快速发展,相关违法案件屡见不鲜。一些私募股权机构和员工缺乏合规意识,对诚信理念漠不关心,背离价值投资,追求短期投机。该业务行为多次突破法律底线,甚至借助基金产品进行市场操纵、内幕交易、未披露信息交易等非法活动,严重扰乱了市场秩序。继续加强对私募股权基金的监管,严厉打击各类私募股权基金违法违规行为,坚决遏制违法违规行为频发,督促私募股权机构和从业人员建设成熟稳定的机构投资者文化,坚持依法诚信经营原则,提升风险管控能力,培育合规意识,提升行业服务实体经济的能力。

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对短期交易案件有13项处罚。其中,吴光明作为于越医药和万东医药的董事长,控制着他人证券账户中“于越医药”和“万东医药”的短期交易;在担任摩恩电气董事期间,王在短时间内交易了“摩恩电气”;在担任纪信科技副总经理期间,卢卫中在短时间内交易了“纪信科技”;柯作为持有榕杰股份5%以上的股东,在短时间内交易了榕杰股份,均被我会依法追究法律责任。法律禁止短线交易,不仅是为了限制上市公司内部人滥用信息优势进行股票交易,也是为了对内幕交易违法行为采取必要的防范措施,保护处于信息劣势的中小投资者的合法权益,维护公平公开的市场秩序。部分上市公司董事、监事、高级管理人员和大股东缺乏合规意识,违反短期交易禁令、谋取不正当利益的,将受到法律的严惩。

证监会:2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28%

24名员工因违反法律法规而受到处罚。其中,证券从业人员杭五一、焦玉玺、姚等人利用他人证券账户非法买卖股票,企图逃避法律制裁,均依法受到处罚;证券从业人员蒋、、、等人私自接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令,依法受到处罚的;证券从业人员、、何、等。在私下接受客户委托买卖证券的同时,非法借用他人账户买卖股票,严重缺乏合规理念,依法受到严厉处罚。证券从业人员是资本市场建设和发展的重要参与者,遵守法律法规是其从业的最基本要求。然而,一些从业人员贪图不正当利益,无视法律禁令,对职业道德漠不关心,必须依法追究法律责任。我将坚持不懈,严格执法,控制行业混乱,督促员工提高守法意识,敬畏法律,规范行业健康有序发展。

证监会:2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28%

除上述案件外,我们还将对50多种其他类型的案件进行行政处罚,如编造和传播虚假信息、未披露超额持股、法人非法使用他人账户、非法期货市场等。

一年来,中国证监会通过全面、严格的监管和依法执法,严厉打击各类非法证券期货活动,有效遏制了违法行为,严厉打击了市场混乱,引导市场主体知敬畏、清底线,净化了市场生态环境,夯实了市场法律基础,筑牢了防范系统性风险的大坝。2019年是新中国成立70周年,是全面建设小康社会的关键一年。中国证监会将以习近平建设有中国特色社会主义新时代为指导,不断增强“四种意识”,增强“四种自信”,坚决实现“两个维护”。牢牢把握稳中求进的总原则,不要忘记监督的初衷,勇于承担时代使命,忠于职守,善于监督,始终保持对市场违法行为的执法压力。

来源:人民视窗网

标题:证监会:2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28%

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