合规人员数量不够、薪酬太低…这2家券商吃罚单！合规已成监管重点

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监管越来越重视合规性，两名经纪人因“合规问题”被罚款。1月3日，中国证监会发布了对广发证券和东方证券的行政处罚措施。

半个月来，共有7家证券公司因“合规问题”受到行政监管，对证券公司合规性的监管态度日益严格。

广发证券东方证券因合规问题受到处罚

中国证监会在检查广发证券合规业务时发现，广发证券在合规领域存在四大问题:

一是在公司合规部门，具有3年以上相关领域工作经验的合规人员不到1.5%；一些投资银行的非现场团队没有配备全职合规人员。

第二，一些合规人员的工资低于公司同级别的平均水平。

第三，合规性评价的独立性不够，包括合规总监评价的指标，包括绩效和其他影响合规性评价独立性的指标；部分合规经理被业务部门考核或允许业务部门调整考核评级，合规总监对子公司合规负责人的考核权重小于100%。

第四，一些重大决策、新产品和新业务未经合规总监审核。

中国证监会表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条和第二十八条以及《证券公司合规管理实施指引》第二十七条、第二十八条和第三十一条。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，中国证监会决定采取行政监管措施，向广发证券发出警告信。广发证券管理层应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理条例》的要求，认真履行合规管理职责，为合规总监、合规部门和合规人员履行职责提供充足的人力、物力、财力和技术支持与保障。

同样，中国证监会在对东方证券进行检查时，也发现东方证券合规领域存在五大问题:

一是合规职责和风险控制职责没有严格区分，合规部设有风险经理岗位，承担财富管理业务部、场外交易业务部和托管业务部的风险管理职责。

二是部分分行合规人员相关工作经验不足3年。

第三，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。

第四，对下属子公司的现场合规检查不够，在过去三年中只进行了一次。

第五，合规效果评价中发现的问题规范性不够。在2017年合规成效评估中发现的54个问题中，有22个尚未标准化。

中国证监会表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十三条、第二十四条、第二十八条和第三十一条以及《证券公司合规管理实施指引》第十八条和第二十二条。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，中国证监会决定对定向证券采取行政监管措施。东方证券应当对上述问题进行整改，并在接到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。公司管理层应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，认真履行合规管理职责，为合规总监、合规部门和合规人员履行职责提供充足的人力、物力、财力和技术支持与保障。

7名经纪人在半个月内因合规问题受到处罚

除了广发证券和东方证券外，西南证券、招商证券、浙商证券、国源证券和华林证券等五家证券公司在过去半个月也因合规问题被罚款。

根据中国证监会的公告，五家证券公司中有四家存在合规人员配备不足、违反合规考核、合规人员薪酬低于本公司同级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国源证券和西南证券被证监会责令整改，并要求在三个月后分别向安徽证监局和重庆证监局提交整改结果；招商证券和浙商证券分别发出监管警告信。

3日晚，华林证券受到监管部门的严厉处罚，中国证监会采取行政监管措施，将业务规模扩大了3个月。中国证监会详细列举了华林证券的七大问题，其中合规问题尤为突出。第二条和第三条与遵约有关，即:

合规总监在评估高级管理人员和下属单位时，未出具书面合规专项评估意见；对子公司的合规控制不充分，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中挑选的合规官主要在母公司工作，而不是从替代子公司中挑选合规官。

具体来说，国源证券有七个问题:

首先，债券部的非现场团队没有配备专职合规人员。

第二，公司的合规专项考核仅占7.5%，不到15%。

第三，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。

第四，合规负责人未被列为总裁办公室会议的常务成员，合规负责人仅根据会议主题被选择性地通知出席会议。

五是《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来，未对私募股权基金子公司进行合规检查。

六是合规部出具了合规审查意见，但没有看到公司合规负责人的书面签名；本公司未采纳合规性审查意见并提交董事会会议审议。

第七，公司中一些受到行政处罚并采取监管措施的负责人员没有被追究责任。

西南证券有五个问题:

首先，一些资产管理业务和投资银行业务的非现场团队没有配备专职合规人员。

第二，一些全职合规人员没有得到合规总监的100%评估；合规总监对兼职合规经理的评估权重低于50%。

第三，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。

第四，合规官没有出席一些特别委员会会议。

第五，不清楚合规性有效性评估的范围是否包括替代和私人资助的子公司。

招商证券有四个问题:

一是投资银行部没有配备专职合规人员；不同地方的一些投资银行团队没有配备专职合规人员；一些分行没有配备合规人员；部分分行合规人员相关工作经验不足3年。

第二，一些合规人员的工资低于公司同级别的平均水平。

第三，没有规定合规总监有权参加监事会。

第四，一些重大决策、新产品和新业务未经合规总监审核。

浙商证券有四个问题:

一是自营和投资银行部门没有配备专职合规人员；个别分行未配备合规人员；部分分行合规人员相关工作经验不足3年。

第二，合规部的合规人员不是100%由合规总监评估。

第三，没有在现场检查子公司的合规性。

第四，未能跟踪合规性有效性评估中发现的问题的标准实施情况。

“合规令”发布两年后，仍有经纪人未能达到标准

早在2017年10月，中国证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《指引》)开始实施，对证券公司的合规管理提出了明确要求。本指引旨在指导证券公司有效实施管理措施，提高证券公司合规管理水平。

根据准则，合规是公司生存的基础。证券公司应更加重视合规管理，坚持合规管理，为公司的正常经营和长期可持续发展奠定基础。但是，从实际情况来看，一些券商并没有很好地实施。

2019年2月，由于华中证券公司合规管理制度不完善、机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员不足；公司内部控制管理制度不到位；公司重业务收入轻风险控制，考核激励机制失衡，被河南证监局责令整改。

2019年4月，由于合规管理人员不足，东海证券被江苏证监局责令整改。随后，由于合规部门、个别业务部门和部分分支机构的人员配备情况不符合要求，上海证监局向中银国际发出了警告信。

2019年5月，由于合规管理人员数量不足，部分合规管理人员的薪酬水平不符合监管要求，深圳证监局向首创发出了警告信。

中国证监会主席易会满公开表示，中国证监会系统和证券基金行业要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值导向和精神支撑。

证券行业近年来积极推进行业文化建设，其中一项重要内容就是“合规文化”建设。2019年11月，易会满在出席证券基金行业文化动员大会时，要求全行业加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。在工业文化建设的八个字口号中，易会满把合规放在首位。

易会满在随后的讲话中进一步表示，合规是底线。只有依法经营，才能赢得客户、市场和社会的信任，从而赢得良好的生存和发展环境，超越规则的约束，热衷于从事各种监管套利和打“擦边球”。从短期来看，这将带来超额回报，但最终会让斯通自食其果，对个人、公司乃至整个行业形象造成严重损害。

来源：人民视窗网