年内证监会发48份行政处罚决定书：内幕交易罚没4.14亿元

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自2019年以来，中国证监会网站共发布了48项行政处罚决定，处罚总额为5.73亿元。

内幕交易被罚款4.14亿元

对这48项行政处罚决定进行梳理后发现，从处罚理由来看，内幕交易案件22起，罚款和处罚金额达到4.14亿元；根据当事人的年龄分布，70岁以后的当事人数量最多，涉及25项行政处罚决定。

至于内幕交易，中国证监会发言人常德鹏今年3月指出，上市公司重大资产重组是内幕交易的高发领域，也是中国证监会控制和惩治内幕交易违法行为的重点。中国证监会将不懈努力，严厉打击各类内幕交易违法行为，切实维护公平公正的市场秩序，保护中小投资者的合法权益。

此外，行政处罚决定中涉及违法行为的有6起，累计罚款730万元。

6月5日，中国证监会公布了2016年至2018年处罚的上市公司非法信息披露案件，共罚款2.0161亿元，共禁止80人上市。

中国证监会表示，将继续加强对上市公司非法信息披露的执法力度，督促上市公司和大股东实话实说，及时做账，讲真话，牢牢把握“四条底线”，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股价，不损害上市公司利益。各类中介机构各司其职，净化市场生态，努力提高上市公司质量。

90后的行政处罚决定现在是当事人

在这48项行政处罚决定中，值得注意的是，90后已经出现在当事人当中。这位90岁的老人名叫李博雅，是深圳福行投资管理有限公司(简称福行投资)的交易员。在这一非法的利益转移行为中，李博雅被中国证监会认定为其他直接责任人员。

根据行政处罚决定，岳薇为福航投资的法定代表人、董事、总经理，负责福航投资的主要投资策略和投资决策，并授予李博雅200万元额度内的交易决策权。富航投资作为华泰资产管理计划的投资顾问，为华泰期货提供投资策略和投资建议，而富航投资通过富航一号与华泰资产管理计划的相互交易获利，形成利润转移。福航一号获得额外利润人民币733，700元，并获得额外绩效奖励人民币73，370元。

为此，中国证监会没收了福航投资的非法所得，并处以80万元罚款；李博雅也被暂停基金2年，罚款10万元。

如果说富航投资因为背离了投资顾问的专业工作而受到处罚，那么丰利财富(北京)国际资本管理有限公司80后的女董事长毛凤丽，就“栽”在了她“自觉”维护的资产管理产品上。

为恢复公司资产管理产品的交易权限，毛凤丽伪造多份文件，挪用补充资金4240万元。此前，资产管理产品跌破止损线，并停止交易，因此需要补充资金才能恢复交易。

中国证监会对毛凤丽处以30万元人民币的罚款，并终身禁止他进入市场。

对一些违法行为的处罚较轻或者将进行修改

业内人士指出，在中国现行法律制度下，对公司和个人的最高处罚是60万元和30万元的罚款。

清辉智库首席经济学家宋清辉表示，上市公司欺诈事件层出不穷，严重侵犯了中小投资者的权益。根本原因是造假者的非法成本太低，没有起到威慑作用。

如何进一步完善行政处罚工作，提高处罚执法效率？近日，中国证监会副主席严庆民在太原召开的行政处罚座谈会上表示，他将抓住制定和修改相关法律法规的机遇，尽快对部分违法行为从轻处罚的规定进行立法修改。

来源：人民视窗网