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一、上市公司监管趋势(2019年4月12日-4月18日)

该研究所对3起违规行为采取了纪律行动。

首先,2014年5月7日至2014年7月10日,时任上海摩恩电气有限公司董事兼总经理的王通过个人账户减持股份,并在6个月内多次通过其控制的“通谋”账户进行买卖,构成短期交易。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对王进行了通报批评处罚。

深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

二是中科王云科技集团有限公司原控股股东、实际控制人孟凯因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会和司法机关调查期间,被深圳市福田区人民法院公开拍卖。孟凯没有采取有效措施防止股份被拍卖,在此期间多次授权所有股份的表决权,侵犯了上市公司和其他股东的利益。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定,交易所已公开谴责孟凯。

深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

三、作为广东银喜科技有限公司的控股股东,石河子陈瑞股权投资合伙(有限合伙)(以下简称“陈瑞投资”)所持股份因质押触及平仓线而被券商强行平仓,陈瑞投资在首次出售前15个交易日未提前披露减持计划。上述行为违反了《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定,证券交易所对石河子陈瑞股权投资合伙(有限合伙)进行了通报批评处罚。

深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

本所对9起违规行为发出监管函,其中3起违规信息披露和规范操作,6起违规买卖股票和减持。

在涉及信息披露和规范运作的三大违规行为中,一是山东晨鸣纸业集团有限公司保理公司存在不规范的融资租赁业务,该公司因上述租赁业务导致的会计差错而予以纠正。二是成都三台控股集团有限公司控股子公司将公司闲置募集资金用于现金管理,超出了股东大会审议期限。三是阳光电力股份有限公司及其控股子公司在与关联方进行日常关联交易时,未能及时履行审核程序和信息披露义务。

深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

在涉及买卖股票和减持的6起违规事件中,1起是宏润建设集团有限公司监事闫邦基在公司2019年第一季度报告披露前30天内通过集中竞价方式出售公司股票,未提前披露减持情况,构成了窗口交易。二、浙江魏星新建材有限公司证券事务代表李晓明在2019年第一季度公司报告披露窗口期间出售了公司股份。三是恒田中烟星河资本事件战略私募投资基金第三期,以恒田中烟投资管理有限公司的名义,股东持有中冶达电气股份有限公司(以下简称“中冶达”)5%以上的股份,在连续90个自然日内,通过集中竞价交易,一致行动者减持了中冶达股份总数的1%以上,构成超额减持。第四,浙江润土有限公司实际控制人之一阮继祥在公司2018年度报告披露窗口内出售了公司股份。第五,持有苏州斯莱克斯精密设备有限公司5%以上股份的股东科莱思有限公司和一致行动的苏州安科尔计算机技术有限公司未按要求及时履行报告和公告义务,未停止减持公司股份。第六,持有北京捷成世纪科技股份有限公司5%以上股份的股东徐子全未能及时履行公告义务,将其股份减少至总股本的5%。

深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

交易所发出36份年报查询函、7份重组查询函、14份关注函和34份其他函。

二、市场交易监管力度(2019年4月15日-4月19日)

本周,交易所对30起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。;共核实上市公司重大事项13件,向中国证监会报告涉嫌违法案件6条线索。

来源:人民视窗网

标题:深市监管动态:对3宗违规行为进行纪律处分

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