广东证监局：完善上市公司分类监管机制 积极防范化解风险

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为贯彻落实金平总书记关于资本市场工作的一系列重要指示精神和证监会党委2019年的工作部署，广东证监局近日召开了2019年辖区上市公司监管工作会议。党委书记、局长邱勇同志和局领导出席会议并讲话。广东辖区上市公司董事长或总经理出席了会议。

会议传达研究了习近平总书记近期关于资本市场的一系列重要指示精神和易会满董事长在国务院办公厅新闻发布会上的“四个代表”重要讲话要点，深入分析了提高资本市场和国民经济上市公司质量的重大意义，从信息透明、规范治理、卓越绩效、合理回报、践行社会责任等方面阐述了提高上市公司质量的具体内涵。辖区内的所有上市公司都要进一步增强信心，强化职责就是要承担起提高上市公司质量的责任，为建设规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场，为经济转型升级服务做出应有的贡献。

会议分析了上市公司监管现状，通报了辖区内上市公司规范发展面临的相关问题，并对以下几个方面提出了明确要求:适应严格监管新常态，强化法治意识，防范和化解重点领域风险，提高经营透明度，提高公司治理水平，利用资本市场做强做大。

邱勇同志在会上强调，上市公司作为资本市场的基石，应该成为国民经济的“支柱”，上市公司企业家作为社会精英的代表，应该成为主流价值观的“领袖”。为了实现社会期望，所有上市公司及其企业家都应切实做到“三个必须”和“三个不”。首先是“三要素”:首先，我们必须有感情。优秀的企业家应该珍惜自己的社会形象，拥有崇高的使命愿景和梦想情怀，把握健康的趋势，走正确的道路，努力让上市公司变得更强更好，真正成为实体经济的典型代表和价值创造的源泉。第二，我们应该强调诚实。作为现代契约社会最典型的形式，上市公司应率先秉承诚信、公开和透明，并给予投资者一个真正的上市公司，从而引领整个市场和社会诚信意识的不断提高。第三，遵守规则。作为上市公司，上市公司董事应主动加强对资本市场法律法规的研究，自觉树立“守法”意识，自觉勤勉地履行职责。二是“三不”:一是不挑战法律和监督的权威。我们要摒弃“叛逆时代”的陈旧惯性思维，敬畏法律和监督，切实增强守法意识，坚持底线思维，老老实实讲真话、做实事。第二，不要挑战监察部门和监察干部的智慧。中国证监会正在大力推进科技监管。充分利用大数据等手段，实现持续监管和精确监管。各种违法行为都将受到迅速而严厉的有效打击。谎言和虚假陈述是有迹可循的，最终会被揭穿。我们不能冒险，要尽力而为。第三，不要挑战市场规律。资本市场是一个内涵丰富、机制复杂的生态系统。只有尊重和遵循法律，坚持深化改革，做强做大，注重实体，服务社会，审慎经营，防范风险，才能走得更远、更远。

广东沪深两市共有305家上市公司，总市值超过4万亿元。多年来，累计直接融资已达1.17万亿元，为当地经济发展做出了重要贡献。2019年，广东证监局将认真落实证监会党委的相关监管工作安排，坚持“严格、专业、务实”的监管理念和“问到底、查到底”的监管方针，注重信息披露，保护投资者合法权益，进一步完善上市公司分类监管机制，努力提高监管工作的针对性和有效性，提高科技监管水平，加强问题导向的现场检查。严格查处金融欺诈、违规拆信、关联方占用资金、非法担保、M&A操纵、市场操纵、内幕交易等违法行为，积极防范和化解风险，支持上市公司优质发展，提升服务实体经济能力，促进辖区资本市场持续稳定健康发展。

来源：人民视窗网