证监会公布2018年度资本市场主体诚信数据三大主体占60.8%

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我们的见习记者孟伟

近日，中国证监会资本市场诚信建设办公室向社会公布了2018年资本市场诚信状况。2018年，共有1251家机构有违法违规记录，其中60.8%与上市公司、私人基金管理公司和非上市上市上市公司有关。

截至2018年底，中国证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条，涵盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券机构和在华交易所代表处。私募基金管理人及其他相关机构和人员；积累了42.9万多条诚信信息，包括执法信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公众承诺信息、正面诚信信息等信息。与此同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库包含1285万条由外国部委交换的信息。

从违反法律和承诺的主题来看，2018年有1251个机构有违反法律和承诺的记录。其中，上市公司责任主体416个，非上市公众公司责任主体85个，公司债券发行人30个，证券公司(包括分支机构和销售部门)69个，基金管理公司(包括从事特定客户资产管理业务的子公司)37个，期货公司(包括销售部门)66个，证券投资咨询机构56个，基金销售机构36个，信用评级机构6个，会计师事务所6个，其中，上市公司、私募基金管理公司和非上市公众公司相关主体为主体，约占全部违法主体的60.8%。

2018年，有2333人有违法和失信记录。其中，上市公司相关人员1306人，非上市上市上市公司相关人员112人，公司债券发行人相关人员51人，证券公司相关人员107人，基金管理公司相关人员63人，期货公司相关人员70人，证券投资咨询机构相关人员3人，会计师事务所相关人员156人，资产评估机构相关人员32人，律师事务所相关人员5人，私募基金管理人员78人。其中，上市公司相关人员(包括上市公司董、上市公司控股股东及实际控制人、持有上市公司5%以上股份的个人投资者、上市公司并购交易对手董、上市公司董)占主体，占56%。

从违规和不可信行为来看，信息披露违规和不可信行为仍居首位，占50.1%，内控管理违规和不可信行为占18.4%，经营活动违规和不可信行为占16.4%，市场交易违规和不可信行为占13.8%，其他违规和不可信行为占1.3%。上市公司责任主体的主要违法违规行为是非法信息披露。

(编辑蔡善丹策划孟浩)

来源：人民视窗网