提高风险意识 远离场外配资

本篇文章1445字，读完约4分钟

本报记者侯

自今年年初以来，a股场外交易重新抬头。尽管监管部门多次提醒场外融资的风险，但仍有一些券商无视监管，非法为机构和个人通过网上证券交易界面开展场外融资活动和非法证券业务提供便利。它最终会受到严厉的惩罚。

中国证监会近日发布了对G证券公司(简称G证券)的行政处罚，旨在警告一些试图违规进行场外融资活动的券商。因此，应提醒投资者提高风险防范意识，远离非外汇资金配置，避免财产损失。

根据中国证监会的规定，G证券的违法事实如下:

2014年9月4日，G证券开通了对H网络技术服务有限公司H系统的接入，2014年12月5日，G证券上海分公司开通了系统专线接入，2015年5月19日，专线开通。2015年3月30日，G证券上海分公司为M软件技术有限公司F系统安装了第三个交易网关..对于上述外部接入的第三方交易终端软件，G证券没有进行软件认证许可，没有对外部系统接入进行有效管理，对相关客户身份缺乏了解。

截至调查日，G证券共有123个主账户被H系统和F系统访问。其中，H系统访问的主账户有113个(16，427个虚拟账户或子账户)，F系统访问的主账户有10个(2，883个虚拟账户或子账户)。g证券未收集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性，未能采取可靠措施收集和记录与客户身份识别相关的信息。

2013年和2014年，G证券13个销售部门和23个销售部门对原客户的回访未达到去年底客户总数的10%(不包括休眠账户和暂停交易账户的客户)。2015年5月25日，G证券意识到并关注H系统等系统中存在的非法资金划拨、实名制违规等风险。在没有收集上述客户身份信息的情况下，G证券没有实施有效的程序，如回访和检查，以了解客户身份。

g证券未按照《证券登记结算管理办法》第二十四条、《证券期货经营机构交易终端信息等客户信息管理规定》第六条、第八条、第十三条、《中国证券监督管理委员会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项和《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理办法》第五十条的规定对客户身份信息进行审核和了解。违反《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项行为，获利6805135.75元。

2015年7月12日中国证监会发布《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)后，G证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未能有效防止客户违规借用证券交易渠道从事交易活动，新增99个性质不良、情节严重的子账户。

上述事实有相关人员的询问笔录、qq聊天记录、客户委托记录、G证券相关说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，中国证监会决定责令G证券公司改正，给予警告，没收违法所得6805135.75元，并处罚款20415407.25元。

中国证监会相关部门负责人表示，非法划拨资金危害极大，无法预防。非法场外融资直接违反了现行证券法律法规，破坏了法律法规保护的金融管理秩序，提高了整个市场的资金预期收益率，导致资金偏离现实，导致大量社会资金通过直接投资、资产管理计划、信托计划等渠道非法流入股票市场，或者基于监管套利的动机在市场上无序流动。 这最终提高了实体经济的融资成本，阻碍了资本市场为实体经济服务的有效发挥，尤其是供给方的结构改革功能。

(上官计划侯主编)

来源：人民视窗网