深交所:本周共对28起证券异常交易行为采取了自律监管措施

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一、上市公司监管趋势(2019年5月10日-5月16日)

该研究所对一起违规行为采取了纪律处分。

荣宇集团有限公司董事长尹宏伟在实施期限届满时尚未完成增资计划。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所中小企业板规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，交易所对尹宏伟进行了通报批评处罚。

交易所对6起违规行为发出监管函，其中3起违规信息披露和规范操作，3起违规买卖股票和减持。

在涉及信息披露和规范运作的三起违规行为中，一起是四美传媒股份有限公司未能及时履行信息披露义务，导致北京爱得康赛广告有限公司对上市公司的逾期债务。二是广东广告集团有限公司未按规定及时履行物业租赁业务和自有物业装修的审查程序和信息披露义务。三是江苏华盛天龙光电设备有限公司2018年度股东大会未能在股东大会结束时向本所提交股东大会决议和法律意见并向社会公开。

在涉及买卖股票和减持股票的三个违规行为中，一个是持有长城国际动漫游戏股份有限公司5%以上股份的股东达州娱乐股份有限公司出售股票构成的短期交易，二是持有深圳长虹科技股份有限公司5%以上股份的股东李焕昌在持股比例变为5%时未提交书面报告和披露股权变动报告，也未停止出售公司股份。第三，常州天盛新材料有限公司控股股东、实际控制人陆在上市公司股份减持前两个交易日未披露减持方案。

交易所共发出118份年报询证函、5份重组询证函、4份关注函和17份其他函件。

二、市场交易监管力度(2019年5月13日-5月17日)

本周，交易所对28项证券异常交易行为采取自律措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。；共核实上市公司重大事项11件，向中国证监会报告涉嫌违法案件5条线索。

三.会员监管力度(2019年5月13日-5月17日)

本周，鉴于某会员未能按要求进行日常运营维护，融资融券系统故障后未能及时切换到备用系统，影响投资者正常交易，未能及时报告，交易所采取了口头警告等监管措施。

来源：人民视窗网