深交所：本周对盘中异常波动的“金逸影视”进行重点监控

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本周，深交所对46起证券异常交易行为采取自律措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况；重点监控时段异常波动的“金艺影视”，并及时采取监管措施；共核实上市公司重大事项8件，向中国证监会报告涉嫌违法案件线索5条。

以下是全文:

一、上市公司监管趋势(2019年5月24日-5月30日)

该研究所对4起违规行为采取了纪律行动。

一是在资产收购中，高盛控股有限公司对目标公司的资产披露不真实、不完整，对交易目标的定价与其资产账面价值和评估价值之间的差异披露不完整，未披露本次交易的重大变化。和其他违法行为；同时，公司实际控制人魏振宇未能履行增持承诺。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，本所公开谴责该公司及其实际控制人魏振宇董事、李耀董事长、张译文董事、首席财务官、董事会秘书。董事孙鹏、袁建宁、董宏、徐磊，独立董事陈国新、拉达、赵亮、田迎春受到通报批评处分。

二是福州大华智能科技有限公司未按要求在规定期限内回复和向公众披露，也未配合交易所的监管。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所中小企业板规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，证券交易所对公司及其实际控制人蔡晓如董事、陈董事长兼总裁、董事兼首席财务官刘、、董事兼副总裁、董事兼董事会秘书。

三是长胜生物科技有限公司关于疫苗产品的公告存在误导性陈述和重大遗漏。2015年至2017年年度报告和内部控制自我评价报告中对相关产品的描述存在虚假记载，2018年半年度报告和2018年第三季度报告未在规定期限内披露。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，我所对公司及其董事长、总经理兼财务总监高、、副总经理张、、董事、副总经理、董事、董事会秘书赵春志、副总经理张佑奎、、刘进行了公开谴责。受到通报批评的有董事刘、、，独立董事马东光、、徐宏，监事陈晓节、，副总经理鞠昌俊、万立明，销售总监杨，总监王群，行政总监等。

四、深圳市大富科技有限公司未能及时披露合资企业盛达石墨新材料有限公司(以下简称“盛达石墨”)的投资进展情况及相关方未能履行承诺的情况，未结合盛达石墨的实际经营情况。该情况充满风险警示、误导性陈述，未披露收购重庆百力丰科技股份有限公司51%以上股权的框架协议终止，未及时披露与金钟郭健(深圳)投资基金管理有限公司签署“土地”协议，上述行为违反了《证券交易所创业板上市规则》的相关规定。根据有关规定，我所对公司董事长孙尚川、董事会秘书兼执行副总裁、董事兼总工程师佟恩东、时任公司轮值首席执行官兼执行副总裁张、、时任公司轮值首席执行官兼执行副总裁徐大勇进行了通报批评和纪律处分。

共发出28封监管函，其中24封涉及违反信息披露和规范操作，4封涉及违反股票买卖和减持。

在涉及信息披露和规范操作的24项违规行为中，深证赵迟股份有限公司实际回购总额未达到回购期结束时回购计划披露的计划总额。二是天广中贸有限公司对2016年和2017年年报中涉及的部分财务数据进行了修正。三是康瑞医药集团有限公司实际控制人之一张仁华质押公司股份，未履行及时告知义务，导致公司未及时披露股份质押情况的公告。四是四川川润股份有限公司披露房屋土地征收补偿协议后，被征收方未按协议约定支付相关款项，公司未能及时履行信息披露义务。五是金陵医药股份有限公司和深圳市全信豪股份有限公司未按要求披露2018年业绩预测和业绩快报。第六，宁波先锋新材料有限公司披露的2019年第一季度实际净利润与业绩预测中的预计净利润相比，发生了损益性质的变化。七是奥特佳新能源科技有限公司、山东未名生物医药有限公司、天盛药业集团有限公司、鸿达兴业有限公司、福建宇星拉链科技有限公司、苏州胜利精密制造技术有限公司、海联金辉科技有限公司、吉林馨子制药有限公司、康德新复合材料集团有限公司、华友汇博普科技有限公司、 浙江富友高科技纤维有限公司、湖南高畅高压开关集团有限公司、北京威卡威汽车零部件有限公司、奥利金科技有限公司、江苏德威新材料有限公司、广东银喜科技有限公司、康智制药有限公司等17家公司2018年度业绩预测及业绩快报披露的净利润与实际净利润存在重大差异 ..

涉及股票交易和减持的四大违规行为中，第一，福建股份有限公司控股股东、实际控制人陈胜载减持公司总股本5%的股份，未按规定履行及时报告和公告股权变动的义务，未停止买卖公司股份。二是作为阿格拉斯股份有限公司控股股东之一的浙江巨龙控股集团有限公司，通过集中竞价和大宗交易方式减持股份5.13%，未按规定及时履行报告和信息披露义务，未停止买卖公司股份。三是盛邦微电子(北京)有限公司董事、高级经理张勤通过集中竞价交易方式减持增持公司股份，属于短期交易，减持前未披露减持方案。第四，江苏德威新材料有限公司董事戴、监事薛违反承诺。

联交所发出194封年报查询信、12封关注信及18封其他信件。

二、市场交易监管力度(2019年5月27日-5月31日)

本周，交易所对46种证券异常交易行为采取自律措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。；重点监控时段异常波动的“金艺影视”，并及时采取监管措施；共核实上市公司重大事项8件，向中国证监会报告涉嫌违法案件线索5条。

来源：人民视窗网