副总裁被立案调查！又一上市公司高管倒在内幕交易上

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6月13日晚，上市公司新伦科技宣布，该公司副总裁高翔于2019年6月12日接到中国证监会的通知，因涉嫌内幕交易被立案调查。与此同时，新伦科技还表示，董事会已收到书面辞职报告，高翔因个人原因辞去公司副总裁职务。

最近，上市公司高管因内幕交易被调查的情况并不少见。元成股份、方胜医药等公司都在上月发布公告，披露了公司高管因内幕交易被证监会调查的情况。

此外，监管部门最近对相关违法事件罚款1000万元。

2019年6月13日晚，新伦科技在其公告中披露，公司副总裁高祥已于6月12日收到中国证监会的《调查通知书》，中国证监会决定对其涉嫌内幕交易行为展开调查。与此同时，新伦科技也宣布了高翔的辞职——高翔因个人原因申请辞去副总裁职务，辞职后将不再担任公司的任何高级管理人员。

根据公开信息，高翔是经济法硕士，也是华中师范大学的经济学家。1999年7月，他加入大鹏证券有限公司，在综合研究所、总裁办公室等部门工作。他于2004年11月加入深圳南山热电有限公司，先后担任公司董事会秘书处股票事务总监、总裁办公室秘书、副董事、董事。2015年4月，他加入深圳市鑫伦科技有限公司，担任公司总裁高级助理兼董事会秘书。2017年4月，他担任公司副总裁。

新伦科技一季度业绩报告显示，净利润大幅下降，净利润为978.98万元，同比下降80.89%，扣除非净利润后出现亏损，一季度亏损209.43万元。

上述情况不是孤立的。与此同时，方胜制药上周宣布，控股股东、实际控制人、董事长张清华也收到了调查通知。中国证监会决定对该公司股票涉嫌内幕交易展开调查。方胜制药强调，此次调查是针对张清华个人的调查，不会影响他在公司正常履行职责，也不会影响公司的生产经营活动。

然而，在方胜制药宣布的第二天，股价下跌了一个字。

5月21日晚，源成宣布已收到朱长仁董事长和姚丽华副董事长、总经理、董事会秘书的书面报告。5月20日，他们收到了中国证监会的调查通知，两人都因涉嫌内幕交易被调查。

据悉，作为浙江源城花园集团有限公司首个员工持股计划的关联方，两人涉嫌在购买员工持股计划中的公司股份时进行内幕交易。源成股份表示，调查是针对他本人进行的，目前公司运行正常。

除了最近对上市公司高管的调查之外，最近还公布了一些内幕交易的罚单，其中有许多重量级罚单，罚款金额高达1000万元。

5月27日，中国证监会对瑞禾股份内幕交易案开出两张罚单，倪汉腾、郑少銮、李建明三次被罚款，没收违法所得1007.65万元，罚款3022.95万元。瑞和股份有限公司董事长兼实际控制人李慕平泄露的相关内幕信息

3月12日，中国证监会对松枝股份有限公司前董事长陈福泉在担任董事长期间进行内幕交易两次罚款，并给予警告、罚款10万元、采取措施终身禁止其进入证券市场。此前，上海市第一中级人民法院判处陈福泉有期徒刑三年，缓刑四年，没收违法所得1466万元，并处罚金5000万元。

2月28日，中国证监会发布了三项行政处罚决定，其中俞生、程玲、因利用内幕信息交易《太阳报》分别被中国证监会处罚为“无处罚”和“一罚”，处罚总额为3566.78万元。根据调查结果，相关内幕消息是由孙纸业董事长助理兼董事长女婿朱泄露的。

5月24日，中国证监会公布了三起内幕交易案件的处罚结果。其中:

在“殷浩科技”内幕交易案中，蔡伟强、黄玉萍没收违法所得1250.77万元，龙宇文没收违法所得3090.45万元，并分别处以三次罚款；

在“平安消费者”内幕交易案中，曲振星被罚款30万元；

因“* st Nandian A”内幕交易案，没收刘非法所得4.64万元，并处以3次罚款；没收曹东方非法所得2.42万元，并处以6万元罚款。冷奇伟被责令依法处理非法持有的证券，并被处以3万元罚款。

值得注意的是，上述三个案例都发生在上市公司计划收购资产甚至重组主要资产的时期。

证监会指出，上市公司并购仍是内幕交易的高发领域，有些案例甚至表现出“巢案”的特征。这种违法行为严重破坏了公平公正的市场秩序，损害了投资者的合法权益。监管将持续打击内幕交易，不断净化资本市场环境，有效保护中小投资者的合法权益。

来源：人民视窗网