央行对券商开出反洗钱最大罚单 华泰证券遭罚1010万

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2月14日，央行公示了27张票(银发字[2020]第1 -27号)。华泰证券因未履行客户身份识别义务、未提交可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易，被央行罚款1010万元。这也是央行对未能为经纪商开展反洗钱工作的最高罚款额。

处罚信息显示，华泰证券的许多高管和部门主管受到了央行的处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理的孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理的戴菲菲被罚款4.5万元，时任华泰证券信息技术部联席主管的陈栋被罚款3.5万元，时任华泰证券合规与法律部副总经理的赵茂富被罚款4.5万元。

事实上，去年证券公司经常因为没有做好反洗钱工作而受到惩罚。据不完全统计，2019年，东兴证券、海通证券、信达证券、国鑫证券、光大证券、深湾宏源、大同证券、东海证券等10多家证券公司因未做好反洗钱工作受到处罚或行政监督管理。

对经纪人进行处罚的原因主要集中在三个方面:一是客户身份信息和交易记录没有按照规定保存；二是未按规定履行客户身份识别义务；第三，它没有按照要求履行提交可疑交易的义务。

近年来，监管部门对证券公司反洗钱工作提出了更高的要求。自2017年10月以来，央行先后发布了《关于加强反洗钱客户身份识别的通知》、《关于进一步完善受益所有人身份识别的通知》、《企业金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》。

除了央行严格监管的压力之外，一旦出票，券商还将面临分类评级分数影响的风险。地方证监局去年向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评估自我评估工作的通知》中，在扣款项目中强调券商需要“如实标注其他政府部门因反洗钱等问题而受到的行政处罚”。的情况，并提交具体情况的说明”

根据监管部门制定的评分标准，证券公司及其分支机构因反洗钱受到处罚的，扣0.1分，并按次累计。根据2019年的分类评级通知，15家公司在评估期内被处罚过一次；四家证券公司被处罚两次；两家证券公司被处罚了三次。

来源：人民视窗网