中小券商谋求新发展 国联证券分羹基金投顾试点

本篇文章1378字，读完约3分钟

3月4日，国联证券宣布获得中国证监会无异议函，成为首批获得公开发行投资试点资格的券商。此前，只有五家基金公司和三家独立销售机构获得了这一资格。值得注意的是，在获批的7家券商中，除了几家主券商之外，中小券商国联证券(Guolian Securities)首次获得了券商基金投资试点资格，为财富管理转型带来了新的动力。

中小券商转型突破

2019年10月25日，中国证监会发布《关于做好公开发行证券投资基金投资咨询业务试点工作的通知》，指出基金投资业务应按照试点先行、稳步推进的步骤实施，中国证监会将根据市场情况和试点效果，审慎稳步扩大试点范围，有序推进。

截至目前，嘉实基金、华夏基金、E基金、南方基金、中欧基金等五家基金公司，蚂蚁基金等三家独立的基金销售机构，以及此次获批的七家券商，许多机构已具备公开发行和投资资格。

值得注意的是，在众多大型的主机构中，国联证券作为中小券商获得了首批公募基金投资试点资格。对此，国联证券相关负责人表示，公司深入苏南地区市场，当地经济发达，居民财富积累，理财业务发展有着良好的客户基础。同时，公司经营稳定，有很强的合规意识。公司自1992年成立以来，每年盈利，多年来一直被评为甲级经纪公司，这为基金投资试点获得批准提供了前提条件。

国联证券于2015年7月6日在香港证券交易所上市，总部位于江苏省无锡市。作为江苏的一家本地经纪公司，国联证券已经深入区域市场，其三分之一的网点位于无锡。但从2019年开始，国联证券的雄心开始显现。2019年6月13日，国联证券宣布公司股东大会审议通过延长a股首次公开发行(ipo)决议有效期的议案，选举产生第四届董事会成员；葛晓波，一位经纪行业的老手和中信证券的老手，当选为执行董事，并被任命为公司的首席执行官。

值得注意的是，除了券商行业的打工皇帝、中信部门的元老葛晓波放弃年薪去了国联证券外，中信证券人力资源部前总经理王捷、中信证券深交所前总经理尹宏伟、中信证券信息技术中心前执行总经理王金岭都已入驻国联证券担任高层职位，给国联证券带来了新的发展。

领土的扩张已经确定

在此次获得基金投资试点的首批券商中，国联证券获得了一股。虽然与其他经纪人相比，他们中的一些人很突出，但他们也在意料之中。根据国联证券今年的一系列行动，这种转变是不可避免的。一些市场参与者对此进行了分析。

华金证券非银行研究员崔晓艳表示，基金投资收益与客户的长期投资组合收益挂钩，经纪基金卖出的部分客户转向基金投资业务，基金投资业务对经纪公司的基金研究能力和财富管理业务提出了新的挑战。然而，如果试点业务的进展超出预期，它也将吸引来自零售和私人银行业务的客户。由此可见，这项业务的推出实际上对金融机构的理财能力提出了更高的要求。

与券商主营业务相比，中小券商应适应行业发展的新形势，突出自身特色，走差异化和个性化的发展道路。上述国联证券负责人指出，国联证券将财富管理转型作为重要战略方向，重点加强资产配置能力建设，为客户财产的保值增值提供可靠的专业服务。获得基金投资试点资格无疑将为其业务转型提供一个非常有利的起点。

据业内人士透露，国联证券的客户主要集中在本地，大部分集中在江苏省，甚至无锡。客户群体的集中有利于客户的投资和定制组合产品的设计。就基金投资试点而言，国联证券相对于主券商而言，具有更明显的区域优势。

来源：人民视窗网