物产中大及公司董秘陈海滨违规信披“蹭抗疫热点”遭上交所通报批评

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中新社网财经3月7日电(记者张润琪)自年初新型冠状病毒疫情爆发以来，国内各行业企业纷纷积极行动捐款，为疫情防控献计献策，但一些上市企业却利用COVID-19疫情“抓出热点”，炒作股价。

3月1日，新《证券法》正式颁布实施之日，供应链综合服务企业仲达(SH: 600704)和公司秘书长陈海彬因违反信息披露规定、利用“抗疫药”热点，被上海证券交易所通报批评。上海证券交易所将向中国证监会通报上述纪律处分，并将其记录在上市公司诚信档案中。

权威医学杂志《新英格兰医学杂志》(New England Journal of Medicine)2020年1月31日在网上发表的几篇关于新型冠状病毒病例的论文显示，一种名为瑞西韦的药物在抗新型冠状病毒方面显示出良好的疗效，但其有效性只能通过大规模临床试验进一步验证。目前，该药物尚未获准在世界上任何国家上市，并处于临床阶段。

2月13日，在回答投资者关于上交所投资者互动平台上交所电子互动的提问时，产权大学表示，江苏柯本制药有限公司(“柯本制药”)的“抗新型冠状病毒特异性药物10t/1000万制剂”项目已于2020年2月6日由江苏省启东市北新镇人民政府备案并批准。建议该项目仅处于政府行政审批后的开工前阶段，易受技术、专利审批、产业政策、医疗审批等不可预测因素的影响。，最终能否大规模生产并投放市场是不确定的，也是有风险的。

中网财经记者注意到，上述信息在物业中披露后，公司股价在盘中明显上涨，尾盘收于每日5.82元的涨停，这也是公司春节后20多个交易日的区间高峰。

3月1日，上交所对上述仲达地产和公司秘书长陈海彬的非法信函往来行为进行了通报批评处罚。

根据上海证券交易所的公告，财产保险大学在“上交所电子互动”平台上回应控股子公司“新型冠状病毒特效药——瑞西韦”项目备案时，并未明确说明上述项目相关产品的生产和销售是否应由瑞西韦的R&D企业吉列公司授权。 并且没有明确表示高本制药的资产和业务规模在公司相关业务规模中所占的比例很小，对公司的经营业绩没有重大影响，也没有明确说明后续生产的审批程序。 仲达地产发布的风险预警过于笼统，没有做出有针对性的风险预警，相关信息披露不完整。

上海证券交易所认为该物业违反了《上海证券交易所上市规则》等相关规定；本公司时任董事会秘书陈海彬作为上市公司信息披露事务的具体负责人，未能尽职尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》的规定和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的承诺。上海证券交易所对仲达产权大学适时的董事会秘书陈海彬进行了明智的批评。

附件:上海证券交易所纪律处分决定[2020]12号

关于对仲达集团有限公司董事会秘书陈海彬给予通报批评的决定

缔约方:

仲达地产集团有限公司，a股证券简称:仲达地产，a股证券代码:600704；

陈海彬，时任仲达房地产集团有限公司董事会秘书..

一、发现上市公司及相关实体违规行为。2020年2月13日上午，房地产仲达集团有限公司(以下简称公司)在“上交所电子互动”平台上回答投资者提问时表示。公司控股子公司江苏柯本药业股份有限公司(以下简称柯本药业股份有限公司)于2020年2月6日申报并通过江苏省启东市北新镇人民政府“抗新型冠状病毒特异性药物10t/1000万制剂”项目。建议该项目仅在政府行政审批后处于开工前阶段，容易受到技术、专利审批、产业政策、医疗审批等不可预测因素的影响，是否可以，在公司做出上述回复后，市场媒体更加关注，公司股价于2月13日收盘。

2020年2月13日晚，经过监管，公司提交了风险警示公告，披露上述事项的主要不确定性和风险:一是瑞西韦仍处于临床试验阶段，后续感染新型冠状病毒肺炎是否有效。是否可以用于治疗存在重大不确定性；第二，即使相关临床试验成功，柯本制药后续相关产品的生产仍需获得美国gilead公司的专利授权；三是项目建设期为两年，由于技术、专利审批、产业政策等因素，有可能暂停实施；第四，截至2019年第三季度，柯本药业总资产占公司总资产的0.27%，归属于公司的净资产占公司净资产的0.18%，营业收入占公司营业收入的0.12%，归属于公司的净利润占公司净利润的0.66%，对公司经营业绩没有重大影响。

二、责任和处罚决定

(1)责任的确定

目前，新型冠状病毒感染肺炎相关药物的研发和生产受到市场和媒体的广泛关注，可能对公司股票交易和投资者决策产生重大影响。其中，美国gilead公司研发的抗病毒药物瑞西韦的第三期临床试验正在武汉进行，市场十分关注其有效性、安全性和开发进度。公司在“上证所电子互动”平台上对控股子公司“新型冠状病毒特效药——瑞西韦”项目的备案进行回应时，并未明确说明上述项目相关产品的生产和销售是否应由瑞西韦的R&D企业吉列公司授权。 它也没有明确指出，科本制药的资产和业务规模只占公司相关业务规模的很小一部分，对公司的经营业绩没有重大影响，也没有明确说明后续生产的审批程序。 公司发布的风险预警过于笼统，没有做出有针对性的风险预警，相关信息披露不完整。

公司的上述行为违反了《上海证券交易所上市规则》(以下简称《上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.6条和第2.7条以及《上海证券交易所上市规则》(以下简称《上海证券交易所上市规则》)。论“上交所电子互动”的激活

关于网络平台相关事宜及其他相关规定的通知；本公司时任董事会秘书陈海彬作为上市公司信息披露事务的具体负责人，未能尽职尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中的承诺。

(二)当事人的异议和申辩

公司董事会秘书陈海彬在异议回复中表示:第一，此次瑞西维尔筹备项目的投资金额不符合公司法定的信息披露标准。第二，上交所电子互动平台上有很多来自投资者的问题，容易通过夸大市场信息来误导投资者。经与科本药业核实，公司在上交所电子互动平台上作出了真实、客观的回复，回复内容符合公司实际情况，并给出了较为完整的风险警示，不违反上交所电子互动平台的相关答疑要求。第三，关于没有明确说明瑞西维尔相关产品的生产和销售需要美国基列德公司授权的原因，该公司表示，根据行业惯例，此类项目的备案(包括产品开发和临床试验阶段)不需要基列德公司的授权，因此在回复中没有特别强调；同时，根据专利法的强制许可规定，专利管理机构很有可能会强制其他制药厂生产。公司的相关回复内容符合行业和公司的实际情况，公司对投资者问题的回复也表明该产品易受技术、专利审批、行业政策、药品审批等不可预测因素的影响。四是2月13日晚，公司积极配合风险预警公告的披露，再次提醒市场风险，应属于轻微违规类型。

(3)纪律处分决定

本所认为上述异议理由不能成立，不予采纳。首先，公司在“上交所电子互动”平台上发布的相关信息不符合信息披露标准，但作为通过公开渠道发布的信息，应符合信息披露的一般要求。在市场和媒体高度关注R&D及生产抗新型冠状病毒感染肺炎病毒相关药物的背景下，公司控股子公司“新型冠状病毒特效药Redcevir”项目的申报可能会对公司股票交易和投资者决策产生重大影响，相关信息披露应准确完整，充分提示不确定性风险。公司不符合法定信息披露标准不影响其违法事实的认定。二是根据上交所电子互动平台的相关使用要求，上市公司应保证所发布信息的真实性、准确性和完整性。但是，目前对于gilead是否需要授权公司相关项目的备案(包括产品开发和临床试验)以及是否能够获得国家强制许可还存在很大的不确定性。然而，该公司在上交所电子互动平台上的回复未能对这一重要信息给出充分、有针对性的风险预警。此外，对于相关业务对公司业绩的影响较小以及后续生产中需要履行的审批程序等事项，公司也没有给出明确的提示和说明。上述不确定性和风险直到2月13日才在公司提交的风险预警公告中得到补充。公司认为相关信息披露符合实际情况的异议，属于行业惯例，并已给出了相对完整的风险预警，不能成立。第三，及时披露风险预警公告是公司在“上交所电子互动”平台上不当发布信息后应履行的义务，不能作为减轻处罚的理由。

鉴于上述违法事实和情节，经证券交易所纪律委员会审议通过，根据《股票上市规则》第17.2条和第17.4条以及《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》，证券交易所作出如下纪律处分决定:通报批评仲达置业集团有限公司董事会秘书陈海彬

对于上述纪律处分，本所将通知中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

公司应采取警示措施，严格遵守法律、法规和《股票上市规则》，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事和高级管理人员应当尽忠职守，促进公司规范运作，确保公司及时、公平、真实、准确、完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所

2002年3月1日

来源：人民视窗网