华鑫证券员工违法炒股 当事人被“没一罚一”

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近日，山东证监局公布行政处罚决定，证券从业人员陆非法买卖股票，山东证监局给予行政处罚，未予处罚。

经调查，陆于2017年7月17日开始在华信证券有限责任公司烟台迎春街证券营业部工作，并于2017年8月14日取得证券从业资格。“刘墨林”账户于2015年11月在烟台华信证券有限责任公司迎春街证券营业部开立。由陆控制和使用，该账户资金的主要来源和去向为陆。

2017年8月14日，陆成为证券公司员工时，账户持有的电气103，960股股份未依法转让。自2017年8月14日至2018年7月25日，陆利用账户进行证券交易。在此期间，他共交易了20只股票，买入金额为2018.65万元，卖出金额为2274.66万元，总成交额为4293.31万元，总利润为33.43万元。

山东省证券监督管理局决定责令卢根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度予以改正，没收卢违法所得33.43万元，并处罚款33.43万元。(卢丹)

来源：人民视窗网