举报违法行为有奖！刚刚，美国证监会决定重奖3.5亿，“罚得越重奖得越多”！

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6月5日，一名来自E公司的记者从美国证券交易委员会(sec)获悉，sec将向举报人提供近5000万美元(约合3.57亿元人民币)的奖励，举报人提供了一家公司非法活动的第一手详细信息。

自2012年首次发放“举报奖金”以来，美国证交会已向83名举报人发放了逾5亿美元的奖金。

事实上，中国也有举报人奖励制度。今年3月生效的新证券法明确规定了奖励申报制度的相关内容。目前，中国证券违法举报人的最高奖金不超过30万元，与数亿元的违法金额相比，微不足道。此外，对非法主体和不合理“韭菜”报复的恐惧影响了举报人向监管机构提供信息的热情。

因此，建议我国根据国情加大对证券违法行为的罚款力度，同时相应提高对举报人的奖励额度，并完善对举报人身份保密的相关规定。此外，有关投资者诉讼的措施和法律应该得到改进。当上市公司造假时，如果投资者肯定能挽回所有损失，甚至获得额外补偿，这将使普通投资者和举报人站在统一战线上，提高群众对资本市场违法行为的监督。

美国证券监督管理委员会奖励了一名告密者5000万美元

6月5日，一名来自E公司的记者从美国证券交易委员会(sec)获悉，sec将奖励举报人近5000万美元(约合3.57亿元人民币)。举报人提供了有关公司非法活动的第一手详细信息，从而成功实施了执法行动，并使受害的投资者能够追回巨额资金。这是实施举报人计划后对个人的最高奖励金额。此前，该项目授予个人的最高奖项是2008年的3900万美元。

美国证交会报告办公室(sec Reporting Office)负责人简诺伯格(Jane norberg)表示:“该奖项颁发后，美国证交会授予举报人的奖金总额超过5亿美元，其中仅本财年就超过1亿美元。”事实证明，举报人计划是打击欺诈和保护投资者的重要工具。”

为了打击证券犯罪，美国证券交易委员会在2011年启动了举报人计划，奖励提供及时、关键和有效证据的举报人。自2012年首次发放奖金以来，证交会已向83名个人发放了逾5亿美元的基金。奖励基金来自投资者保护基金，由美国证券交易委员会对违法者的罚款提供资金。当罚款金额超过一百万美元时，举报人获得的奖励可占案件罚款金额的10%至30%。

美国举报者制度从举报到获得奖金的全过程

简诺伯格说:“我们希望这些奖金将鼓励人们向sec提供高质量的报告信息，并监督我们没有注意到的证券违规行为。”

值得一提的是，举报人计划对举报人的个人信息有严格的保密措施。根据多德-弗兰克法案，任何可以直接或间接显示举报者身份的信息都不允许公开。

中国新证券法下的获奖报告制度

事实上，举报中国证券市场的违法行为是有好处的。虽然数额没有美国那么惊人，但也有明确的规定和发放奖金的做法。

在今年3月生效的新《证券法》中，第176条规定了获奖申报制度的相关内容，这是获奖申报制度首次上升到证券法层面。

具体规定是:第一，任何单位和个人都有权向国务院证券监督管理机构即中国证监会举报涉嫌证券违法行为；二是“涉嫌重大违法违规实名举报线索已核实属实”，证监会将按规定给予举报人奖励；第三，中国证监会“应当对记者的身份信息保密。”

此前，2014年6月，中国证监会发布了《证券期货违法行为举报暂行规定》，对证券期货违法行为的举报做出了详细规定。奖励金额的具体规定如下:举报事实清楚、线索清楚、调查属实。已依法作出行政处罚，罚款数额在10万元以上的，按罚款数额的1%奖励举报人；已移送司法机关依法作出有效有罪判决的，酌情给予奖励。奖励金额不得超过10万元。奖励金额不受前款规定的限制，但最高金额不超过30万元，如果举报在全国有重大影响或者涉案金额巨大的案件线索经调查核实。

该奖项是在该条例实施五年后首次颁发的。2019年8月，中国证监会宣布，计划对廖英强操纵市场、江苏亚贝特科技有限公司非法信息披露、任子兴非法信息披露三起案件中提供线索的举报人进行奖励。

同时，中国证监会强调，对欺诈发行、非法信息披露、市场操纵、内幕交易、使用未披露信息交易等违法案件线索的实名举报，将在调查和行政处罚后予以奖励。

建议完善“举报人”的配套法律法规

目前，中国证券违法举报人的最高奖金不超过30万元，与高达数亿元的证券违法目标金额相比微不足道，影响了举报人向监管机构提供信息的积极性。为了利益最大化，一些个人或机构不会选择披露上市公司的违法行为，而是“敲诈”上市公司，要求他们支付封口费。“屠龙者”在另一种意义上已经变成了“龙”。这些非法上市公司为了掩人耳目，不得不“甘受其害”，进而继续侵害资本市场普通投资者的利益。

另一方面，“告密者”也担心被非法主体和不合理的“韭菜”报复。

2019年6月，在康德信的股东大会上，突然有投资者指责一位出席股东大会的记者写了太多关于康德信的负面报道，一些投资者开始附和并大声指责记者，还有投资者拍桌子试图围攻记者，声称记者的报道使他“破产”。有一次，股东大会上出现了混乱，保安人员进入了现场。不久之后，康德鑫的假“真锤”着陆了。2019年7月5日，中国证监会宣布，2015年至2018年期间，康德信通过虚拟销售业务虚增营业收入，累计虚增利润119亿元。

康德新股东大会的股东指责记者

然而，康德信的一些非理性投资者还没有清醒过来，他们开始“人肉”客观报道康德信欺诈事件的记者，用电话进行威胁和恐吓，并发短信辱骂他们。

记者收到了康德新投资者的短信

此外，调查上市公司的违法行为需要大量的人力、物力和财力。因此，当举报人的奖金与举报带来的风险不匹配时，会极大地影响举报人的积极性。建议我国根据国情加大对证券违法行为的罚款力度，同时相应提高对举报人的奖励额度，完善对举报人身份保密的相关规定。此外，有关投资者诉讼的措施和法律应该得到改进。当一家上市公司造假时，如果投资者肯定能挽回所有损失，甚至获得额外补偿，这将使普通投资者和举报者站在统一战线上，减少类似康德信部分投资者“炮轰”记者的奇怪事件。

来源：人民视窗网