震惊！10倍杠杆+180%年化利率 这家期货营业部深陷配资大案 9名员工全被判刑！

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近日，中国裁判文书网披露的一项裁决显示，财大期货营业部的多名员工因指导和参与客户集资交易被判处有期徒刑，刑期为1年至3年，并被处以罚款和追回非法所得。

根据安徽省淮北市中级人民法院的终审刑事判决，原审被告人张谋雷、殷模、邱默峰等9名员工为部分客户开展资金划拨业务。在此期间，客户存款约610万元，给客户造成约310万元的总损失，他们被判非法经营。然而，蔡达期货营业部的实际控制人韩谋峰将决定另一个案子。

据统计，自2018年5月我国首例非法经营资金划拨期货业务的刑事案件宣判以来，我国已发生多起针对期货资金划拨业务的刑事案件。目前，国内期货公司基本禁止参与资金配置，但几乎所有期货公司的销售部门都因参与此案而被判刑，这也提醒期货公司应提高风险防范和合规意识，并对员工进行充分的安全警示教育。

9名员工被判刑，财达期货济南营业部与此次集资案有很深的牵连

近日，安徽省淮北市象山区人民法院披露，财达期货济南营业部多名员工因指导和参与客户分配交易被判处有期徒刑。

根据判决书中披露的信息，本案的核心人物是韩谋峰，他是财大期货济南营业部的实际控制人。韩谋峰等人于2015年11月2日注册成立山东启旺投资管理有限公司(以下简称山东启旺公司)，并于2018年7月16日成立财达期货有限公司济南营业部(以下简称财达期货济南营业部)，其中财达期货济南营业部于2018年7月26日取得证券期货业务经营许可证。

财达期货济南营业部法定代表人为赵，实际控制人为韩谋峰，负责公司的招聘及日常事务管理。数据显示，蔡达期货有限公司成立于1996年3月，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局注册的国有控股期货公司。公司注册资本为人民币5亿元，控股股东为蔡达证券。

韩谋峰等人不仅在财大期货平台上为客户开立账户进行正常的自由交易，还为部分客户开展融资业务，即按照客户投资金额的1-10倍在客户子账户上融资，收取高于正式平台的手续费和交易费，并对融资金额按月收取10%-15%的利息。

为了进行期货配置操作，韩谋峰等人联系上海丰益科技有限公司和厦门蓝翔网络科技有限公司购买了“麒麟资产管理系统”和芝罘平台软件。麒麟资产管理系统具有家庭功能和风险控制功能。芝罘平台(电脑版名为博一大师)软件与现实市场对接，客户通过上述软件进行子账户期货交易。

向微信群招募客户，销售员配合喊单假利润图

为了提高公司的业绩，韩谋峰等人招募了张谋雷等几十人开展业务。其中，张谋磊担任业务经理，负责联系销售人员开发的客户，指导客户投资投资平台；郭还被聘为讲师，负责分析期货市场，向销售人员推销期货专业知识及相关信息。

韩谋峰要求销售人员在网上投资期货集团，将客户吸引到公司的微信群，其他人则扮演期货分析讲师的角色。其他销售人员配合喊订单、发表专业演讲、发布虚假利润图表、制造气氛等。，引导客户开展集资业务，通过集资业务赚取费用和利息，实现非法经营的利润。

客户每次买卖，公司都会根据本金加资金分配的总额收取手续费，手续费和利息均可调整。韩谋峰等人将根据手续费和利息按比例分配。具体佣金，包括扣除手续费后剩余30%的手续费、20%的手续费利息，以及扣除手续费后剩余30%的开户手续费佣金。

截至2018年7月25日，客户已存入约610万元资金，造成约310万元损失。2019年4月，张谋雷等人先后被公安机关拘留。这些被判刑的员工实际上加入公司已经一年多了，最高的佣金是47000元，最低的是7000元。

安徽省淮北市象山区人民法院认为，韩谋峰等人未经国家主管部门批准，利用自营平台经营期货业务牟利，扰乱了市场经济秩序。被告人张谋雷等人从事违法犯罪活动，在韩谋峰等人的安排下仍从事非法经营活动。情节特别严重，其行为构成非法经营罪。其中，主犯韩谋峰将在另一个案件中被判刑，包括共犯张谋雷在内的9人被判处1至3年有期徒刑，并处罚金，部分人根据情节轻重被判缓刑。

如果你因参与“场外集资”而受骗，请依法及时报案

鉴于“场外集资”，监管当局一直在严格防范死亡。

此前，4月24日，广东证监局披露了对广州期货采取纠正措施的决定。庞谋军、严谋良、黄在广州期货天津营业部工作期间，为期货资金划拨活动提供了便利，并被给予警告，作为行政监督措施。

5月底，我们进入了防止非法证券和期货的宣传月。当地证监局发布了风险警告，提醒人们在证券和期货市场上的"场外集资"活动再次上升。一些不法分子利用电话、微信和互联网，通过网站或手机应用诱使投资者参与“场外集资”活动，损害了投资者利益，扰乱了辖区内证券期货市场的正常秩序。

监管当局提醒所有辖区的投资者，“场外融资”机构不具备经营证券和期货业务的资格，也不受法定监管。其中一些人涉嫌非法从事证券期货业务，甚至利用“虚拟磁盘”从事欺诈等违法犯罪活动。辖区内的投资者必须提高风险防范意识，远离“非外汇资金配置”，避免损失或非法侵犯其资产。如果您因参与“异地资金调拨”而受骗，请依法及时向当地公安机关报案。

5月29日，北京证监局公布了北京第一批非现场配置平台黑名单。

来源：人民视窗网