全国股转公司多措并举持续推进资本市场诚信建设

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中国证券报(记者王鸿)记者今天从国有股转让公司了解到，为推进资本市场诚信建设，国有股转让公司在制定业务规则的过程中，不断落实诚信建设的相关要求，同时充分发挥诚信数据库的监管作用，公布了一批不可信赖主体联合惩戒工作的典型案例。

在业务规则制定中落实诚信建设相关要求方面，全国股份转让公司按照新《证券法》对证券交易所的要求，在业务规则制定中落实了全面深化新三板改革的诚信建设相关要求。例如，在上市访问链接中，发行人或其控股股东、实际控制人以及占发行人主营业务收入或净利润10%以上的重要子公司在申请被接受后并未进入选择层。它被列入不可信任的执行人名单，并且没有被删除；在融资环节，要求发行人向国有股转让公司提交发行人及相关实体不会因不诚实行为而受到联合纪律处分的证明和承诺书；在公司持续监管中，如果要求上市公司或其控股股东、实际控制人董、在最近12个月内被列入失信联合惩戒对象，则上市公司不得进入创新层。

此外，全国股份转让公司也充分发挥信用数据库的监管作用。数据显示，截至2020年5月底，国有股转让公司已通过业务系统录入上市公司基本信息8900多条，各类信息10多万条；输入了18项纪律信息，涉及17家上市公司和49名自然人。

2020年上半年，国有股转让公司将对每一家申请上市、拟发行股票、并购的公司的信用档案进行核查备案，并将相关主体是否失信作为允许上市和实施融资并购的重要依据。

这次，国有股转让公司还公布了两个典型案例，对在监管过程中违反承诺的市场参与者采取了相关措施。首先，国有股转让公司发现上市公司董属于未能及时组织改选或录用的执行人，国有股转让公司对企业及相关责任人给予了监督提示。二是国有股转让公司多次发现上市公司相关主体被列入失信联合惩戒对象，但未及时披露。国有股转让公司对上市公司及其董事长进行了通报批评和纪律处分。

来源：人民视窗网