疫情之下：ASIC强调零售线上衍生品发行商执行报告义务

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Fx168金融新闻社(香港)周五(3月13日)报道称，金融巨头(fm)报告称，澳大利亚证券和投资委员会(asic)本周联系了场外零售衍生品发行商，因为疫情的海外蔓延继续冲击金融市场。

fm本周收到的一封电子邮件显示，asic提醒所有获得许可的企业遵守2001年《公司法》并履行财务和客户资本状况报告义务。

例如，美国证券投资委员会强调，零售在线衍生品出版商需要在财务状况与上次报告相比出现任何重大不利变化时通知美国证券投资委员会。

特别要指出的是，金融企业需要在了解情况后至少三个工作日内，尽快通知asic，并提供具体细节。

据英国《金融时报》报道，在过去的一周里，交易市场遭受了许多波动，尤其是外汇市场。主要货币对的大幅变动给交易员和经纪商带来了隐患。

回到2016年的英国退出欧盟公投，一些经纪商仍在努力满足客户需求，但英镑的大幅下跌一度挤压了流动性。

意外的闪电崩盘，就像周一发生的那样，会给外汇经纪人带来巨大的财务威胁。以史为鉴，这种突发事件导致客户收到保证金增加的警告，并冲掉头寸。此外，主要货币对的大幅波动将带来数百万的损失。

本周，asic再次提醒企业遵守其报告义务。

零售在线衍生品出版商需要确保nta的有形净资产始终高于100万美元，且平均收入为有形资产的10%；nta的净有形资产应以现金或现金等价物的形式存在，其余50%应以流动资产的形式存在。

监管机构在电子邮件中指出，“一旦零售在线衍生品发行商的nta低于所需nta的110%，发行商必须向asic提交一份书面报告，说明发行商需要在三个工作日内得知这一情况。给出报告；同时，在每个月的第一天，回到上个月的最后一天，nta需要比规定的nta高出110%。”

“当零售网上衍生产品发行人的nta低于规定的nta时，发行人不得与提供金融服务的客户进行交易，除非发行人出具书面证明，证明没有理由相信:

1.该实体将不遵守《公司法》s912也

2.根据981b的内容，发行人维护的任何账户都存在或将存在缺陷。

否则，发行人将承担更多的债务。"

对此，sophie grace和traction fintech的董事sophie gerber表示，“财务要求适用于任何给定的时间点，因此，就监管是否符合nta要求而言，提供一个稳定的系统是有价值的，因此，任何具有负面影响的盘中波动都可以在任何触发事件发生之前得到识别。”

“一个谨慎且运作良好的经纪商将始终满足合规要求，并将其置于警惕的第一线，尤其是在asic面临诸多监管压力的环境下。”

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来源：人民视窗网