与华盛昌董事长非婚生子的副董事长 该被视为一致行动人吗？

本篇文章2219字，读完约6分钟

中信经纬客户5月25日(吴)5月25日，虽然华前一天已澄清董事长与其他女董事没有关系，但公司股价仍遭受重大损失，截至收盘下跌8.26%，至每股63.30元。

近日，深圳上善若水资产管理有限公司董事长侯安洋在一份投资说明中表示，一家上市公司有四位女董事和男董事没有结婚生子，由女董事负责财务和采购，这种治理结构在上市公司中尤其少见。

该通知发布后，其内容很快与华相匹配。由于华现任非独立董事的性别构成与《说明》中的描述相符，公司在ipo招股说明书中披露，董事长袁建民和副董事长车有一子一女，但“从未有过婚姻关系”。

现在，侯安洋虽然也说“谣言只不过是听说而已，现在我很尴尬”。然而，要阻止华盛昌股价的下跌仍然很难。华董事长和副董事长之间的“非婚生”关系也引发了资本市场的进一步讨论。

“非婚生”关系是否应被视为一致的人

事实上，在华上市之前，中国证监会就向华的招股说明书发送了反馈意见，要求该公司披露袁建民和车是否有过婚姻关系，以及为什么他们没有被认定为共同实际控制人，并要求律师核实和发表意见。

当时，广东华商律师事务所回应称，两人未被认定为共同控制人，主要有五个原因:

第一，双方没有一致行动的安排，双方独立行使股东权利；

二是发行人章程中没有袁建民、车共同控制发行人的安排；

第三，袁建民直接或间接控制了85%的表决权，其持股比例足以对股东会决议产生重大影响；

第四，袁建民在公司董事会成员和高级管理人员的提名中发挥了重要作用；车未参与发行人董事及高级管理人员的提名；

第五，仅负责发行人的人事和行政事务，持股比例仅为10%。

广东华商律师事务所声明，经核实，袁建民是发行人的第一大股东，其持股比例对发行人股东大会的决议有实质性影响，并在董事和高级管理人员的提名中发挥重要作用，对发行人拥有控制权。袁建民、车根据各自持有的股份行使股东权利。在发行人的决策和经营管理中没有形成一致的行动关系，也没有对发行人的共同控制。袁建民与车不是共同实际控制人的结论是充分、合法、合规的。

上市公司股东一致行动关系的确认主要依据《上市公司收购管理办法》第83条。根据该条例，除了签署协议和经济关系之外，只有配偶、子女、兄弟姐妹、父母、兄弟姐妹和配偶的其他亲属可以被视为一致行动者。

由于袁建民和车从未有过婚姻关系，他们几乎不可能因为是配偶而被认为是齐心协力的演员。

福建琅玛律师事务所律师吴凡告诉中信经纬，只有双方存在事实婚姻，才能认定双方为非婚配偶。然而，双方是否真正结婚需要满足两个条件:“第一，这取决于男方是否与女方生活了很长时间，这与作为夫妻的外界是相称的，这与他们是否有孩子没有关系。此外，双方在1994年2月1日民政部《婚姻登记管理条例》颁布之前，必须是双方达到一定比例并共同生活的时间。此后，同居不再被视为事实婚姻。”

北京市支林律师事务所副主任赵占领告诉中信经纬，从目前的消息来看，没有资料证明两人在1994年2月1日之前是否作为夫妻生活在一起，并且一直保持着这种状态，所以不可能根据现有的消息来判断他们之间是否存在事实婚姻。

隐瞒一致行动者之间的关系将被处以最高500万元的罚款

值得一提的是，根据《上市公司收购管理办法》的规定，具有其他关联关系的投资者也将被视为一致行动者。不过，值得一提的是，即使存在投资者可能被视为一致行动者的情况，只要投资者能够提供相反的证据，证明他们之间不存在共同扩大其所能控制的上市公司股份投票权的行为或事实，投资者也不会被视为一致行动者。

如上所述，早在华上市之前，中国证监会就曾询问过袁建民与车的关系，广东华商律师事务所也提出了五个理由，表明双方在发行人的决策和管理上没有形成一致行动关系。这意味着华当时提出了相反的意见，并被监管部门采纳。

为什么监管要求在成为一致行动者时必须披露信息？北京律师事务所合伙人、高级律师李博士指出，法律规定了一致行动者，主要是为了明确公司的控制权。在大多数情况下，几个人一起行动可以形成对公司的控制。例如，当许多人合伙创业时，一个人不能控制公司，当他们联合起来时，他们成为最大的股东。

“因为一致行动者的行为关系到公司的控制权和重要决策，它可能对上市公司的股价产生重大影响。为了便于投资者和监管者及时获取相关信息，做出相应的投资判断，发挥外部监管功能，必须采取一致行动。持有一定比例及以上股份(5%)的人士必须公开披露。”李对说道。

中信经纬发现，对隐瞒一致行动人之间关系的处罚一般按照《证券法》关于违规行为的相关规定执行。新证券法颁布前，罚款一般在30万元至60万元之间。例如，2017年，四川证监局警告陆金集团实际控制人刘江东，并处以60万元的行政处罚，因为他在2015年安排融资与其他人形成一致行动，但没有披露一致行动。

如今，随着新证券法的实施，监管部门对违规行为的处罚力度和处罚金额进一步加大。新《证券法》第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照规定提交相关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；发行人的控股股东或者实际控制人组织或者教唆从事上述违法行为，或者隐瞒有关事项，造成上述情形的，处以50万元以上500万元以下的罚款。(中信经纬应用)

(本文意见仅供参考，不构成投资建议。投资是有风险的，所以你进入市场时应该谨慎。(

中信经纬版权所有，未经书面授权，任何单位和个人不得转载、摘录或以其他方式使用。

来源：人民视窗网