新三板持续提升交易监管效能 严查违法违规行为

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记者了解到，为确保新三板全面深化改革顺利实施，切实维护新三板市场交易秩序，国有股转让公司按照“科学监管、分类监管、专业监管、持续监管”的理念，大力推进交易监管优化和交易风险处置，不断提高市场交易监管效率。 加强对重点股票、重点账户、重点行为和重点时段的监管，坚持对恶性异常交易和违法行为“零容忍”的态度。

一是优化交易监管模式，提升科技监管能力。在以往监管经验的基础上，根据市场交易的新特点和新趋势，优化异常交易监测预警指标，完善实时监控、事后核实、违规处理等各条线的工作机制，提高交易监管的准确性和规范性。新一代交易监控系统整合了交易数据、上市公司数据、投资者行为特征等多元化数据，实现了预警发现、调查分析和后续处理的全业务链覆盖，提高了交易监管的智能化水平。充分发挥交易监管和公司监管联动优势，加强信息交流和共享，形成监管合力。

第二，建立专门的监测和核查机制，以应对市场形势的变化。对所选层概念股进行专项监测和验证(公开披露所选层企业和符合所选层财务标准的企业的股票)。2019年11月至2020年5月，共对978只关联股票进行跟踪监测，对76家公开发行计划的企业进行了内幕交易核查，对部分停牌前涨幅较大、影响公开发行定价的股票进行了专项核查，防止企业“病报”。对于信息披露涉嫌“摩擦选定层热点”的企业，要密切监控内部人减持行为，防止操纵信息市场。对近期涉嫌违法违规的账户和股票交易进行早期全面调查。对严重异常大宗交易等其他市场风险进行逐项验证。

第三，保持日常监管的高压力，快速处理典型事件。2019年11月至2020年5月，对221项异常交易行为采取了自律措施；对一个人采取了纪律处分。与此同时，一批典型案例得到了迅速果断的处理:盛商教育实际控制人袁浩及其涉嫌关联账户拉高了股价，频繁撤销交易，并采取措施限制交易6个月；里根实业集团股份有限公司账户组拉高股价后，对华鹰科技等4只股票的大量高价反转行为采取了6个月限制交易措施；实际控制人、控股股东、太原云董事长邓迪及其涉嫌关联账户继续高价买入，操纵市场价值以满足创新层的要求，并受到邓迪公开谴责的纪律处分。

国有股转让公司相关负责人表示，公司将始终履行新《证券法》赋予的交易自律监管职责，坚决打击扰乱市场秩序的行为，切实保护投资者的合法权益，为全面深化新三板改革顺利实施和新三板市场优质发展创造良好的市场环境。

来源：人民视窗网