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康美时控制人被采取强制措施的第二天,广发证券也迎来了中国证监会的行政监管措施。

7月10日,中国证监会对广发证券在康美医药相关投资银行业务中的违规行为提前发布行政监管措施通知,并提出暂停保荐机构资格6个月,暂停12个月不受理债券承销业务相关文件。

与此同时,中国证监会还采取了监管措施,将14名直接责任人和负有管理责任的人认定为10至20年的不适当人选,公开予以谴责,并限制相关高管在当时领取薪酬,并责令广发证券对相关责任人追究内部责任,按照公司规定追回相关薪酬收入。

广发证券保荐资格被暂停6个月,14人受惩处,康美300亿造假案余波未了…26家企

误导康美制药的300亿欺诈案

2019年,康美制药的金融欺诈案在资本市场引起了轰动。康美制药的处罚出台后,广发证券作为其保荐机构是否也会受到监管处罚一直备受关注。。

据悉,康美制药于2001年上市,广发证券是其赞助商。2006年至2019年,康美医药通过广发证券共募集资金252.55亿元,包括私募、公司债券和可转换债券。自2014年以来,广发证券及其资产管理子公司为康美制药的大股东马兴田及其夫人实现了33次股权质押融资。

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自2018年以来,康美制药多次被问及金融欺诈和其实际控制者操纵股价的问题。同年12月28日,康美制药因涉嫌违反信息披露法律法规被中国证监会调查。

根据中国证监会的行政处罚决定,康美药业被中国证监会认定。2016年至2018年期间,康美制药涉嫌通过伪造或变造增值税发票,将其营业收入虚增约300亿元,并通过伪造或变造大额存单,将其货币资金虚增886亿元。上述行为导致康美制药披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。

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最终,康美医药被中国证监会处以60万元的行政处罚,6名责任人被宣布10年内不得进入证券市场,直至终身监禁。据中国证监会调查,广发证券及相关人员在康美医药投资银行项目的执业过程中未能尽职尽责,存在尽职调查缺乏基本程序、执业缺乏应有的审慎性、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续监管义务等重大违规行为。

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2020年7月9日晚,圣康美宣布,公司实际控制人马兴田因涉嫌违规和未披露重要信息被公安机关采取强制措施。

这项处罚对广发证券的影响有多大?

此次处罚主要涉及广发证券的投资银行业务。根据2019年年报,广发证券投资银行业务收入为14.49亿元,占总收入的6.35%。

在细化方面,在ipo方面,2019年广发证券完成了34家主承销商的股权融资,在业内排名第四;股权融资主承销金额266.14亿元,居行业第八位;其中,有16家ipo主承销商,行业排名第四;ipo承销金额89.6亿元,居行业第五位。

债券承销业务方面,2019年广发证券承销166只债券,承销金额1359.29亿元,同比增长41.13%。

一位投资银行债券业务人士告诉《证券时报》记者,“证监会的处罚相当严重。债券承销业务已经暂停了12个月,市场份额可能会大幅缩水。然而,事实上,这种惩罚在出台之前就已经反映出来了。今年上半年,广发证券债券承销金额较去年同期大幅下降。”

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《证券时报》记者发现,2020年上半年,广发证券债券总承销额为747.73亿元,占总承销额的35位,市场份额为0.60%,而去年同期,其总承销额为1028.66亿元,占总承销额的24位,市场份额为1.11%。中信证券承销总额5630.69亿元,市场份额4.52%,居行业首位。

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今年以来,广发证券赞助的四家公司成功出席会议,其中上海立人丽庄化妆品有限公司和华泰联合证券有限公司为主承销商。市场曾猜测广发证券的投资银行业务将不受康美制药的影响。

据媒体报道,广发证券表示,该公司的投资银行业务已在近期自行暂停。"事实上,该公司早就预料到了这一处罚,并等待了很长时间."靴子落地是件好事,市场也预计广发银行将受到惩罚。投资银行业务之前无法顺利开展,处罚提前结束。

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一位投资银行家向《证券时报》记者表示,后续监管机构可能会对广发证券自2014年以来的相关投资银行业务进行进一步全面核查。

另一位业内人士表示,广发证券面临的最大问题是投资银行客户的流失。

根据最新的风统计,在正常ipo排队的企业中,广发证券是保荐机构,以下企业的ipo进程可能会受到广发证券处罚的影响。

截至7月10日收盘,券商类股普遍下跌,广发证券下跌4.34%,收于17.65元/股,市值1345亿元。

赞助商应充分发挥“把关人”的作用

事实上,广发证券这次受到了严厉的惩罚,这在业内并不罕见。

2013年,由于万福盛科财务欺诈,平安证券被中国证监会处罚暂停其保荐资格3个月。此举被认为是自2004年保荐人制度实施以来,中国证监会对保荐机构发出的“最严厉的罚款”。

自2016年以来,西南证券先后经历了三大问题:大能源重组、九皋集团“忽隐忽现”重组、大智慧重组,并于2017-2018年实施了相关处罚。在中国证监会对上述案件进行调查和备案期间,公司投资银行业务的股权承销部分也被强制暂停。结果,西南证券投资银行业务收入明显下降,投资银行人员被迫流失。

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这一次,中国证监会重申,保荐机构和其他中介机构应承担重要的“把关”职责,这是资本市场验证和专业控制的第一道防线,必须严格遵守诚实、守信、勤勉尽责的底线要求。一些机构和员工缺乏职业道德,内部控制松散,管控不力,履职不力,控制不严,将严重破坏资本市场秩序,破坏行业生态。在这方面,中国证监会在《永远保持》中有一个高压态势,坚持案件必须调查,错误必须惩罚,让违规者付出代价。

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随着新《证券法》的颁布实施和登记制度改革的深化,保荐机构等各类中介机构的职责进一步增加。各机构必须提高认识,严格要求,切实把法律法规要求转化为回归职责的内在动力和行动意识,完善内部控制,强化风险意识,坚守尽职底线,提高绩效水平,充分发挥“把关人”作用。中国证监会还将严格执行相关法律法规的要求,全面压缩中介机构的责任,不断加强监管和执法,坚决打击违法行为,净化市场环境,切实保护投资者的合法权益,帮助资本市场更好地发挥服务实体经济的作用。

来源:人民视窗网

标题:广发证券保荐资格被暂停6个月,14人受惩处,康美300亿造假案余波未了…26家企

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