证监会出手！拟处罚瑞幸关联新三板公司，涉神州优车等

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中信经纬客户7月31日据中国证监会网站31日报道，中国证监会发布了关于瑞星咖啡财务欺诈调查处理的通知。根据通知，财政部、市场监管总局和中国证监会将对瑞星咖啡国内经营者及相关责任人、多家协助欺诈和虚假宣传的第三方公司、两家新成立的三板关联公司及相关责任人进行行政处罚。

根据中国证监会的消息，今年4月，卢金咖啡公司暴露了其财务欺诈行为，引起了广泛关注。根据国务院金融委员会对资本市场金融欺诈“零容忍”的要求，中国证监会会同财政部、市场监管总局等部门，对瑞星咖啡国内经营实体、关联方及相关第三方公司涉嫌违法违规行为进行立案调查，并配合美国证券监管当局，按照国际证监会组织跨境监管合作机制进行跨境调查。

据中国证监会介绍，目前，上述工作已取得重要进展。据有关部门调查，瑞星咖啡国内经营者、相关管理人员和相关第三方公司的大规模虚拟交易、虚增收入、成本费用、虚假宣传等行为违反了我国《会计法》和《反不正当竞争法》的相关规定。神州UCAR有限公司和北京氢能益威科技有限公司非法披露与中国瑞星咖啡相关的信息，违反了中国证券法的相关规定。财政部、市场监管总局和中国证监会将对瑞星咖啡国内经营者及相关责任人、多家协助欺诈和虚假宣传的第三方公司、两家新成立的三板关联公司及相关责任人进行行政处罚。最近，中国证监会向当事人送达了行政处罚事先通知。相关责任主体涉嫌犯罪的，将移交公安、司法机关依法追究责任。

中国证监会指出，打击资本市场金融欺诈，保护投资者合法权益，是全球证券监管当局的共同责任。中国证监会将全面落实国务院金融委员会对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求，继续加强与境内外监管执法部门的密切配合，稳步推进瑞星咖啡金融欺诈事件的依法查处，严厉打击和绝不姑息，坚决维护公平公正的市场秩序和健康的法治市场生态。

此外，中国证监会拟对神舟UCAR和EVI氢的违法案件进行行政处罚的公告，表明中国证监会最近对与乐金咖啡股份有限公司相关的中国UCAR股份有限公司(以下简称神舟UCAR)和北京氢EVI科技有限公司(以下简称氢EVI)涉嫌违法信息披露进行了调查

经调查，2019年1月，神州UCAR通过其实际控制的长盛兴业(厦门)企业管理咨询有限公司(以下简称长盛兴业)收购了北京宝和汽车有限公司67%的股权。神舟UCAR在2019年第一次和半年度报告披露的财务报表中没有将其纳入合并范围，并涉嫌非法信息披露。其中，神舟UCAR 2019年第一季度被怀疑低估资产不低于96.23亿元，占当期总资产的58.32%；在神舟UCAR 2019年半年度报告中，怀疑资产不低于101.86亿元，占当期总资产的64.05%。

怡威氢气与神舟UCAR、瑞星咖啡有关联关系。2017年，怡威氢气与神舟UCAR有关联交易4264万元，占怡威氢气目前净资产的53%；2018年，瑞迅咖啡与神舟UCAR共发生关联交易5850万元，占当期净资产的56%。在2017年和2018年，氢能动力亿威未能按照规定披露其与神舟UCAR和瑞迅咖啡的关联关系和关联交易，涉嫌非法信息披露。

中国证监会表示，“行政处罚预先通知”已于近日送达两起案件的当事人。下一步，中国证监会将依法推进上述案件的后续处理。

中国证监会重申，要坚决贯彻落实国务院财政委员会对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求，充分发挥法律赋予的责任，全面运用行政处罚、刑事责任追究、民事赔偿和廉政处罚三位一体的问责体系，持续打击资本市场违法犯罪行为。(中信经纬应用)

来源：人民视窗网