证监会再出重拳！10起涉嫌证券犯罪案件被移送公安 均与财务造假有关 实亏却

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向公安机关移交了10起上市公司财务欺诈和其他涉嫌证券犯罪的案件。

中国证监会7月31日表示，最近已向公安机关移交了10起涉嫌上市公司财务欺诈等证券犯罪案件。这是监管部门全面落实资本市场违法犯罪“零容忍”要求，着力构建行政处罚与刑事处罚有机衔接的三维问责体系，严厉打击资本市场欺诈等恶性违法行为的重要举措。

业内人士指出，对金融欺诈和其他证券市场混乱的“零容忍”时代已经到来。资本市场是以信用、信任和信息为基础的。严厉打击金融欺诈和侵害中小股东利益的行为是强化资本市场的良药。随着行政执法、民事追偿和刑事处罚相互衔接、相互支持的立体有机体系的完善，证券违法成本将大幅上升，违规者将受到严厉处罚和威慑，发行人将被督促依法合规经营，资本市场健康有序发展。

十起金融诈骗案被移交给了公安机关

近日，中国证监会依法将上市公司财务欺诈等10起涉嫌证券犯罪案件移送公安机关。这是监管部门全面落实资本市场违法犯罪“零容忍”要求，着力构建行政处罚与刑事处罚有机衔接的三维问责体系，严厉打击资本市场欺诈等恶性违法行为的重要举措。

业内人士表示，追究金融欺诈等严重证券欺诈的刑事责任，是提高违法成本、强化市场纪律、净化市场生态的重要手段。

在这些案例中，首先，金融欺诈严重损害了市场信用基础，在6起涉嫌欺诈的案例中，有4起将实际损失作为账面利润弥补，严重误导了投资者。二是各种信息披露违规行为交织在一起，严重破坏了信息披露制度的严肃性。一些公司没有按照规定披露关联交易的重大诉讼，而另一些公司违反规定提供外部担保。第三，大股东、实际控制人和高级管理人员在组织和策划财务欺诈时挪用和侵占公司资金，违反信托损害上市公司利益。

据接近监管部门的相关人士介绍，目前，监管部门正在探索建立一个权威、高效的资本市场执法体系，包括自律管理、日常监管、检查与处罚、刑事责任追究、群体诉讼与民事赔偿的有机结合，以及配合资本市场失信惩戒机制，以充分提高监管的有效性和市场诚信水平。

监管当局继续对违反法律法规的行为“零容忍”

对证券和期货违规行为的“零容忍”是监管当局始终遵守的监管规范。

7月30日召开的中央政治局会议强调，要推进资本市场基本制度建设，严格依法打击非法证券活动，促进资本市场平稳健康发展。

中国证监会在最近一次年中工作会议上也表示，要落实“零容忍”要求，严厉打击资本市场违法犯罪活动。落实工作计划，继续加大对欺诈发行、金融诈骗、内幕交易、操纵市场等恶性刑事案件的打击力度，推动建立打击资本市场违法行为的协调机制，推进行政执法、民事追偿和刑事处罚相互衔接、相互支持的立体有机体系建设。把握证券集团诉讼制度的实施。通过多种渠道和平台加强执法宣传，传递“零容忍”的明确信号。

此前，财务委员会多次召开专门会议，开出了根除资本市场非法活动的药方。有人提到，中国证监会和有关部门应成立“打击资本市场违法行为协调工作小组”，共同维护资本市场的健康和稳定。记者了解到，将金融诈骗案件移交公安机关是为了落实财经委的要求，目的是加强行政与刑事的有机联系，准确打击违法行为，重拳出击。

据统计，近年来，中国证监会不断加强与公安机关在行政刑事执法方面的合作，坚决打击上市公司财务欺诈等恶性犯罪。自2019年以来，中国证监会已向公安局移交了24起涉嫌非法披露和不披露重要信息的案件，其中包括康美药业(600518)的财务欺诈典型案件和天翔环境实际控制人(300362)的失信案件，损害了上市公司的利益。

银河证券首席经济学家刘枫表示，对金融欺诈和其他证券市场混乱的“零容忍”时代已经到来。资本市场是以信用、信任和信息为基础的。严厉打击金融欺诈和侵害中小股东利益是巩固资本市场基础的良药。严厉打击金融欺诈和侵害中小股东利益是巩固资本市场基础的良药。随着行政执法、民事追偿和刑事处罚相互衔接、相互支持的立体有机体系的完成，证券违法成本将大幅增加。

中国证监会指出，下一步将全面落实“零容忍”工作要求，依法打击证券期货违法行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市、刑事责任民事赔偿等机制，有效增加违法成本，全面保障资本市场稳定健康发展。

来源：人民视窗网