上交所发布“清单”推进“阳光监管、友好服务”

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新华社上海8月8日电(记者潘庆)在“自律”的5个职能领域中共有18个问题，“市场服务”的5个职能领域有24个问题。7日晚，上海证券交易所公开发布“名单”，向市场传达了“阳光监管、友好服务”的明确信息。

上海证券交易所编制了自律监管和市场服务项目清单，旨在彻底消除可能出现的“口袋政策”和“隐性门槛”等问题，推进“阳光监管和透明监管”，为市场参与者提供便利的业务和稳定的预期。

据报道，上海证券交易所的自律和市场服务事项清单，重点是新证券法设立的交易所的职责和职能属性，重点是明确事项的类型、性质和处理依据。对于自律监管事项，强调监管标准的健全和公开，实现科学监管和精确监管，充分保护监管对象的合法权益；对于市场服务事项，要求简便、及时、高效，公开处理流程和材料要求，充分方便客户。

该清单规定了42项自律和市场服务。其中，自律监管事项有18项，涉及五大类:证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管、自律管理和救济；共有24项市场服务，涉及五大类，包括证券发行和上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权和基金服务。同时，该清单列出了每项对应的主要规则和依据，以方便市场主体的查询和使用。

上海证券交易所在清理和宣传市场服务事项的同时，还努力优化办理流程，简化办理条件和材料要求，为市场参与者提供更多便利。

上海证券交易所相关负责人表示，在后续工作中，将密切关注各种市场服务事项处理基础的整合与融合，并采用“一体化”手册等。，方便各类市场主体根据需要进行咨询和使用。

来源：人民视窗网