基金经理老鼠仓交易3亿亏376万 所管基金业绩垫底

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最近，又一起“老鼠仓库”案件被刑事判决破获。2015年2月至2016年8月，时任平安基金经理、基金经理助理的石贤涛利用职务之便，对105只股票进行了集中交易，集中交易金额达到3.18亿元。在这一年半的时间里，这些交易最终总共损失了376.39万元。

在这方面，法院判定石贤涛利用未披露的信息进行交易，判处他三年监禁，缓刑四年，并罚款50万元。

石应该是平安基金的石贤涛

近日，中国审判文书网发表了《首例利用未公开信息进行交易的刑事审判》。判决显示:

自2015年2月10日至2016年8月31日，被告人石利用其在XX基金管理有限公司(以下简称XX公司)担任基金经理助理兼基金经理的职务，取得XX先锋混合证券投资基金(以下简称XX先锋基金)账户和XX中国灵活配置混合证券投资基金(以下简称XX公司)经营王木华、胡木英证券账户。 在××先锋基金账户和××中国基金账户之前或同时交易105只股票，累计交易金额318，919，800元，损失3，763，961.93元。

2017年5月4日，被告人石向公安机关自首。

公开资料显示，这位史应该是平安基金前基金经理石贤涛。

请看奖项中的信息:

该奖项提及史管理过两只基金，一只于2015年1月29日成立，名称中有“先锋基金”字样，另一只于2015年6月9日成立，名称中有“中国基金”字样。与这两天成立的所有公募基金相比，只有平安基金(当时命名为平安大华基金)于2015年1月29日成立平安大华新新创业基金，平安大华智慧中国基金于2015年6月9日成立。由于最近公司名称的变化，这两个基金已更名为平安新新先锋和平安智慧中国。

同时，这两只基金的历任经理的名字完全一致。

石贤涛管理的基金全部亏损

据公开信息，石贤涛在广发证券资产管理(广东)有限公司投资研究部工作，担任广发证券有限责任公司的投资发起人，并于2015年2月加入平安大华基金，担任投资研究部投资经理，经验丰富。自2015年11月至2016年8月，他担任平安大华智能中国灵活配置混合证券投资基金的基金经理。自2016年2月至2016年8月，他担任平安大华新新先锋混合证券投资基金的基金经理。自2016年3月至2016年8月，他担任平安大华瑞祥娱乐灵活配置混合证券投资基金的基金经理。

从石贤涛的投资业绩来看，他在担任平安基金经理期间管理的产品全线亏损。

据统计，在石贤涛任职期间，他先后管理的三只灵活配置基金都不同程度地遭受了业绩损失。其中，平安智能中国的净值损失最大，在任期间的回报率为-38.87%。如果我们看一下相对排名，它们所管理的基金的表现落后于同类基金的十分之一。

老鼠仓库修复的全过程

根据判决书中每个证人的证言，整个案件的过程基本上可以恢复。

根据石贤涛的嫂子王谋华的证词，2010年，石贤涛打电话给他的嫂子，说他从小家庭上大学不容易，要她开一个股票账户，这样他就可以帮他的家人通过股票交易赚钱。开户后不久，石贤涛从外地回到家中，带走了股东账户等所有信息。她账户里没有存款，自从交给石贤涛后也没有管理过账户。在此期间，石贤涛多次通过电话要求她在自己的账户上买卖股票，她用手机和平板电脑来操作。

因为她有时会按照石贤涛的指示进行操作，她害怕自己不理解操作会出错，所以她找了胡慕英帮忙确认操作是否正确。胡牟英看到账户操作赚钱了，所以她也想找石贤涛帮忙做股票交易。石贤涛起初不同意，后来又说了几次。胡慕英提出赚钱后将利润分成28%。2015年，石贤涛开始管理胡慕英的账户。这个胡原来是一家小吃店的老板。她从一家经纪公司借了400万元，又把700万元存到石贤涛那里做股票交易。胡慕英说，这笔钱后来丢了，所以没有分红。

本院认为，被告人石作为一家金融机构的工作人员，利用因职务原因获得的内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动，违反规定，情节特别严重，构成利用未公开信息进行交易罪。被告人犯罪后自首，如实供述自己的犯罪事实，自首的，依法从轻处罚。被告被绳之以法后，表现出良好的认罪态度，签署了认罪书和处罚声明，并支付了罚款，或者酌情从轻处罚。本案中，被告认罪态度良好，对其适用缓刑时没有累犯的危险，对其所在社区也没有重大不利影响，因此法院决定对其适用缓刑。相关辩护意见被法院采纳。

此案也暴露了公司的其他问题

此案也暴露了当时平安大华的其他问题。根据判决书中的陈述，石贤涛自进入平安大华后一直是公司培养的基金经理候选人，公司普遍采用老人带新人管理的方式，所以他作为基金经理助理参与了投资管理过程。具体来说，基金经理助理向基金经理提供投资操作建议，基金经理一般会采纳其提供的投资建议并对其业绩进行评估。经过一年的考核，石贤涛被提升为基金经理。石贤涛担任基金经理后，负责基金的投资管理。

然而，虽然过程是相同的，但实际操作是不同的。根据判决书中的一些证词，相当长一段时间，平安新新先锋和平安智慧中国的基金经理虽然都是以孙坚政客的名义，但他只是在他的面前，实际操作者是当时的助理基金经理石贤涛。

一位目击者王奥说:

这两只基金的名称是，但投资决策是由师作出的，运作安排是按照师的指示买卖证券。在孙不在座位的时候，我根据石的投资指令在孙的投资管理系统下了订单，因为石在正式命名前是这两只基金的助理基金经理。因此，当我在孙的投资管理系统中按照石的指示买卖证券时，我没有再次与孙确认。

上述运作自两只基金成立后开始，一直持续到平安新新先锋于2015年7月在平安智慧中国设立了刘投资运营机构，于2015年11月设立了石投资管理机构。上述两只基金在成立新的投资管理机构后，并没有利用孙的投资管理系统为史下订单。

平安基金应对鼠仓事件

针对这起鼠仓事件，平安基金最近回应称，该员工两年前已离开公司。

平安基金表示，利用未披露信息进行交易是性质恶劣的严重违法行为，严重违反了基金从业人员的应有行为和职业道德，不仅损害了基金持有人和基金公司的利益，也损害了整个基金行业的形象和声誉。

他们还表示，平安基金将不断完善公司规章制度和内部控制管理制度，加强员工行为管理，持续开展合规宣传和审计检查，对违法违规行为绝不姑息，严格维护基金持有人的利益。

来源：人民视窗网