操纵8股获利4个亿!证监会联手公安 捣毁12个非法操盘窝点 43人被捕

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一起重大市场操纵案件曝光，一伙人串通场外集资操纵8只股票。总共有43人被捕。

据证监会消息，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外集资中介龚世伟串通，集资操纵电气等8只股票价格，获利逾4亿元。在案件调查期间，公安机关在中国证监会执法部门的配合下，逮捕了该团伙的43名主要成员，捣毁了12个非法交易窝点。该案由浙江省金华市人民检察院提起公诉，金华市中级人民法院近日做出一审判决。

在过去的50天里，中国证监会对4起涉及65亿元人民币的操纵市场案件亮出了利剑，其中许多操纵市场者没有盈利，而是亏损了。

中国证监会和公安机关查获了一起重大市场操纵案件

中国证监会的早期监测发现，贝蒂电气等几个小盘股概念的股价连续几天出现异常。根据检查程序，中国证监会立即启动执法协作机制，安排力量配合公安机关对相关线索进行深入调查，工作取得重要进展。

经调查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外集资中介龚世伟串通，集资操纵电气等8只股票价格，获利逾4亿元。在案件的调查和处理过程中，公安机关在我会执法力量的配合下，逮捕了43名团伙主要成员，捣毁了12个非法交易窝点。该案由浙江省金华市人民检察院提起公诉，金华市中级人民法院近日做出一审判决。

中国证监会发言人常德平表示，这起案件是近年来中国证监会和公安机关联合查处的一起重大市场操纵典型案件。下一步，中国证监会将进一步优化行政执法与刑事执法的合作机制，共同打击各类证券期货犯罪，维护市场平稳运行。

在50天内，4起市场操纵案件被曝光，涉案金额超过65亿美元

除上述案件外，中国证监会在过去50天内对3起操纵市场的案件进行了行政处罚，涉案资金超过61亿元。其中，朱康军是市场操纵的惯犯和累犯，损失巨大，达4.34亿元，罚款300万元。

一是2019年11月14日，中国证监会对吕乐、陈志龙操纵证券市场案进行行政处罚，没收吕乐非法所得15，074，909.85元，罚款30，149，819.70元；没收陈志龙非法所得26，009.28元，罚款52，018.56元。经调查，2015年12月至2016年7月，吕乐单独或与陈志龙合谋，通过连续交易操纵了飞达环保等三只股票的价格。此外，吕乐还操纵股价，在他实际控制的账户中交易“飞达环保”。

据分析，两人参与的股票交易时间大致相同，方法也基本相同。一般来说，他们的特点是购买时单次大量购买，销售时多次批量销售。交易过程中存在合作，在收盘阶段股价交替拉高，而另一方在卖出过程中存在拉高或维持股价的合作行为。本案属于短期操纵，股价涨幅大多不超过3%，甚至不到2%。然而，由于资金量小、资金周转率高的短期操纵特征，虽然股价涨幅有限，但利润可观，吕乐1500万元，陈志龙26009元。

其次，2019年11月18日，中国证监会宣布了一系列行政处罚决定和市场禁入决定。金利华电的控股股东、实际控制人和前董事长因操纵市场被罚款150万元，并在金利华电前秘书、财务总监和筹资人员的陪同下被禁止进入证券市场10年。他集中资金优势和股权优势进行连续买卖，操纵了金利华电的交易价格和交易量，构成了对市场的操纵。在534个交易日中，账户组买入26.97亿元，卖出21.06亿元，持股比例超过总股本5%的交易日共计325天。

经调查，2015年10月至2018年4月，原董事会秘书兼首席财务官、娄金平控制了涉案的109个证券账户，集资中介朱控制了3个证券账户，共112个证券账户进行金利华电交易。截至2018年8月29日，涉案账户组持有金利华电7100股，累计亏损1.57亿元。

第三，2019年12月14日，中国证监会对因操纵市场被处以300万元罚款的牛康军给予行政处罚。朱康军利用74个证券账户操纵“沈凯股份”，买入33.78亿元股份，账户组最高持股比例达到24.45%。他利用集中资金的优势不断买卖股票价格，还在实际控制的账户之间进行交易，累计亏损4.34亿元。这不是朱康军第一次收到中国证监会的处罚信。此前，他至少操纵了市场三次。2016年，他损失了1亿英镑，被罚款90万英镑；2017年，它被罚款超过5.3亿英镑；2018年，他被罚款60万英镑。

可以看出，那些操纵市场的人不可能每次都通过资本优势和信息优势来赚钱，而且大多数时候他们仍然不是盈利而是亏损。

对市场操纵的打击力度加大了

刚刚通过审批的新证券法加大了对证券违法行为的打击力度。

《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处50万元以上500万元以下的罚款。

市场操纵有八种类型:

一是单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖；

二是与他人串通，在事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；

第三是在他们实际控制的账户之间进行证券交易；

第四，不要为了交易而频繁或大量申报和取消申报；

第五，利用虚假或不确定的重要信息诱使投资者进行证券交易；

第六，对证券和发行人进行公开评估、预测或投资建议，开展反向证券交易；

第七，利用其他相关市场的活动操纵证券市场；

八是操纵证券市场的其他手段。

不仅如此，市场操纵者，严重的情况将受到惩罚。根据刑法第一百八十六条的规定:操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

最高人民法院、最高人民检察院2019年7月1日实施的《关于处理操纵证券期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》明确规定，对符合法定条件的市场操纵分子可以从宽处理，体现了刑法的谦抑性。如果行为人如实坦白犯罪事实，认罪悔改，积极配合调查，退还非法所得，可以从轻处罚；犯罪轻微的，不得依法起诉或者免除刑事处罚。对符合宽严相济范围和条件的，依照刑事诉讼法的规定处理。单位有操纵证券、期货市场犯罪行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照《解释》规定的定罪量刑标准定罪处罚，并处以罚款。

来源：人民视窗网