2019年深交所发出 215份纪律处分决定书

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深圳证券交易所2019年发行

215项纪律处分决定

刘长远编辑朱茵

1月3日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所2019年纪律处分总结》。2019年，深圳证券交易所作出了215项纪律处分决定，比2018年的154项增加了39.61%。涉及的违规行为主要是信息披露违规和规范操作违规，分别占45.23%和35.69%。上市公司的违规行为，如资本占用、违规担保、违规披露重大事项、未兑现承诺等，已成为监管的主要对象。

在资金占用方面，深圳证券交易所全年共查处28起资金占用案件，其中16家上市公司被公开谴责，12人被公开指认。

在违规担保方面，深圳证券交易所坚持“精确打击”，查处了35起违规担保案件。其中，公开谴责主要责任人110人次，对不知道并积极采取措施消除违法行为影响的其他责任人从轻或减轻处罚。

对于重大事件信息披露违规行为，深交所及时问责，严肃处理33起重大事件信息披露违规案件，引导上市公司提高信息披露质量。

在未能履行承诺方面，深圳证券交易所通过纪律处分敦促市场参与者诚信行事，全年共处理了34起违约案件。其中，11个订单与不履行薪酬承诺有关，16个订单与不履行加薪计划有关。

在违反业绩预测和业绩快报披露方面，深交所严格执行业务规则，全年共处罚上市公司及相关责任人48起。

来源：人民视窗网