华林证券董事长被监管约谈！家族生意屡遭质疑 曾贵为深圳首富

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前深圳首富、华林证券董事长李琳近日接受了该主管的采访！

1月10日，中国证监会宣布，由于华林证券内部治理存在7项违规行为，要求负有直接责任和领导责任的公司董事长李琳于2019年12月25日11:00携带有效身份证到西藏证监局进行监管谈话。

值得注意的是，1月3日晚，华林证券宣布，由于公司的七大违规行为，中国证监会已采取行政监管措施，将业务规模增加了三个月，成为近年来证券业处罚史上最严厉的处罚，仅次于去年中国证监会对华信证券的退市处罚。

然而，即使在受到严厉处罚后，华林证券的股价仍然非常强劲。1月6日，华林证券开盘接近跌停板，但收盘仅下跌5.34%。在接下来的日子里，它一直在波动，其市场价值仍然高达371.8亿元。

华林证券的董事长最近接受了采访

1月10日晚，中国证监会宣布，经调查，发现华林证券存在七大违规行为:

首先，公司章程和各种制度没有规定内部控制部门之间的职责分工。

第二，在对高级管理人员和下属单位进行评估时，合规总监没有出具书面的合规专项评估意见。

第三，对子公司的合规控制不够，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中挑选的合规官主要在母公司工作，而不是从替代子公司中挑选合规官。

第四，投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任人或部门未被追究责任。

第五，公司董事会、监事会和经理层的大量职位由相关人员担任，一些关键职位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督和制衡。

第六，您在担任公司总经理的同时，还担任了深圳利业集团有限公司等四家公司的董事

第七，监事会主席的任命不符合公司章程第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。

中国证监会指出，李琳作为华林证券当时的董事长兼总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和领导责任，并决定根据有关规定对其采取监管措施。2019年12月25日11:00，李琳需携带有效身份证件到西藏证监局进行监管谈话。

跨境金融、家族企业屡遭质疑

据公开消息，李琳1963年5月出生于广东省紫金县。2007年，他第一次登上《胡润报告》，成为深圳首富。

根据华林证券披露的高级管理层信息，李琳曾在中国人民银行、中国农业银行和中国银行担任不同职务，于1995年4月成立深圳立业集团，并于2014年10月至2019年5月担任深圳立业集团董事长。

此外，李琳还曾担任中国平安保险(集团)有限公司监事、新疆利业天福能源、深圳创新投资集团、深圳前海伟众银行和深圳航天利业董事。

从事业的角度来看，林丽君在工业和金融两方面都做得很好。

自1997年华林证券成立以来，李琳主要通过立业集团持有华林证券的股权，并聘请职业经理人作为管理团队。

据公开资料显示，华林证券的职业经理人团队依次来自国泰君安证券、国信证券和平安证券。这些被雇佣的职业经理人团队对华林证券产生了不同的特点和影响，但由于各种原因，他们最终被实际控制人解雇了，其中一些人甚至相当不愉快。最后，实际控制人李琳亲自出马，成为了华林证券的董事长兼总经理。

然而，华林证券一直存在严重的股权纠纷，一些小股东指控公司的大股东立业集团非法侵占其股权。也许正是因为这个原因，华林证券的注册地也四次从江门市、深圳市、北京市迁移到拉萨市。

然而，自从李琳出任华林证券董事长兼总经理，他的妻子出任董事、副总裁兼首席财务官以来，“家族企业”一直受到质疑。

虽然去年11月，华林证券接连发布了几条公告，实际控制人夫妻辞去总经理职务，潘宁辞去首席财务官职务，但华林证券的内部控制问题始终存在，最终事件爆发。

所有新业务都暂停了3个月，但股价是稳定的

1月3日，华林证券宣布，由于公司内部治理存在7项违规行为，中国证监会已采取行政监管措施，将业务规模扩大了3个月。

所有新业务已暂停三个月，这意味着所有新账户、新金融交易、新投资银行项目、新资产管理业务和新机构业务不能继续扩张，业务人员只能在现有股票上发展业务。

从监管当局过去对证券公司的处罚来看，证券公司过去受到过处罚，一般来说，个人业务受到限制。例如，投资银行业务暂停3个月或6个月，私募股权管理业务暂停6个月或12个月，等等。，所有新业务都暂停一段时间。对于证券公司来说，这种惩罚是可以想象的。

然而，即使在受到严厉处罚后，华林证券的股价仍然非常强劲。1月6日，华林证券开盘接近跌停板，但收盘仅下跌5.34%。在接下来的日子里，它一直在波动，其市场价值仍然高达371.8亿元。

1月5日晚，华林证券发布了券商行业2019年度业绩首次上调预公告。根据公告，华林证券预计其2019年的年利润为4.3亿至4.5亿元，同比增长25.29%至31.09%。

来源：人民视窗网