深圳证监局对辖区券商分支机构进行四档评级 最低将被重点检查

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近日，记者获悉，深圳证监局发布了《关于对辖区内证券公司分支机构实施分类监管的通知》，将证券公司分支机构分为甲、乙、丙、丁四类..

被评为丙级证券公司分支机构的，深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示谈话，并要求该分支机构提交整改报告；

作为D级证券公司的一个分支机构，深圳证监局和深圳证券业协会将把它列为重点检查对象。同时，深圳证监局将视情况约谈分行所在证券公司负责经纪业务的公司高管和合规董事，并根据情节轻重向所属证券公司提出异议。这意味着分支机构的负责人可以直接更换。

深圳证监局对辖区内券商分支机构进行分类分级

1月底，深圳证监局发布《关于对辖区内证券公司分支机构实施分类监管的通知》。根据通知，深圳证监局自2019年开始对辖区内证券公司分支机构进行年度分类、评级和后续监管。

具体而言，深圳证监局发布了《深圳辖区证券公司分支机构分类监管指引》，各机构的年度分类评级最终通过证券经营机构内部自评、深圳证券业协会自律评级和中国证监会审核调整三个程序确定。并在3月15日前报告评估结果。

丙类领导被警告要讲话

D类将被列入重点检查对象

根据《指引》，分类分值分为正负两个分值，基准分值为80分。在基准得分的基础上，根据各项评价指标，扣分或加分确定证券公司各分公司的评价得分。根据结果，证券公司的分支机构分为四类:甲、乙、丙、丁:

a类:证券公司分支机构分类得分在90分以上；

乙类:证券公司分支机构，分类得分在70分(含)至90分之间；

丙类:证券公司分支机构，分类得分在60分(含)至70分之间；

d类:分类得分低于60分的证券公司分支机构。

深圳证监局要求各分局在次年3月15日前将内部评分结果、内部评估报告、评估工作底稿及相关证明材料报送深圳证监局。

根据评级结果，深圳证监局将对各证券公司实施差异化监管。

对于甲类证券公司分支机构:可作为分支机构负责人和合规负责人、证券公司总部相关部门经理、管辖管理总部负责人和合规负责人评估证券公司内部奖励积分的依据；

对于丙类证券公司分支机构；深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示谈话；并要求该分支机构提交整改报告；

对于连续两年被评为丙级的证券公司分支机构，深圳证监局将与该分支机构所在证券公司负责经纪业务的公司高管和合规总监进行警示谈话。

对于D类证券公司的分支机构:深圳证监局和深圳证券业协会，它们被列为重点检查对象。

深圳证监局将视情况约谈分支机构所在证券公司负责经纪业务的公司高管和合规董事，并根据情节轻重向所属证券公司提出异议。

这四种类型的问题可被直接评为d级

证券分支机构未在规定日期内上报自评材料的，其分类评价结果将降低一个类别；如果自评结果在分类记过时限确定前未上报，则直接评为d级

同时，如果出现以下问题，证券公司分支机构的评级将下调1-2个等级或直接确定为D级:

(一)如发现内部评分存在问题而未上报，且评估结果与实际情况严重不符，深圳证监局将在评估期内发现后调整当前评估结果；

(二)投诉处理工作不力，投诉数量较大或者对同一事项重复投诉的；处理不当导致矛盾激化，导致客户拜访和纠缠相关部门，或引发集体上访、群体性事件等影响社会稳定的事件；

(三)评估期内，有违法违规行为受到行政处罚、发布行政监督措施、采取谈话提醒、监督提醒等日常监督措施、行业通知、自律管理措施或纪律处分的情况；

(4)评估期内发生的其他风险较大的情况。

非法集资等行为将被扣除

每件物品最多扣10分

证券公司分支机构分类监管评价指标，主要包括以下八个方面的163项扣减指标:

1.合规内部控制:包括合规体系建设与实施、合规管理机制运行和合规管理人员配备等。；

2.业务管理:包括经纪业务管理、资产管理业务管理、投资咨询业务管理、融资业务管理、ib业务管理、股票期权业务管理、投资银行业务管理、分级基金业务管理、委托理财产品业务管理。

3.投资者适宜性相关性。

4.综合管理:包括许可证、负责人、业务范围等资质管理；

5.投资者保护；

6.反洗钱工作；

7.配合监理工作；

8.自律管理。

年初以来，股票市场持续上涨，盈利效果扩大，刺激了市场对杠杆股票交易的需求，也促进了证券公司融资融券业务的发展。因此，监管已得到纠正。

3月18日，两家证券公司的业务部门负责人因非法挪用资金被免职。他们是首创证券股份有限公司杭州文二路证券营业部主任金伟琪和西方证券股份有限公司包钢街证券营业部主任刘强..

据了解，金伟琪、刘强将被证券公司开除，自中国证监会决定之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，也不得实际履行上述职责。

值得注意的是，记者注意到，在业务管理栏目的“融资融券业务”栏目中，明确指出如果证券公司通过伞型信托和p2p向客户提供服务，或者非法为不符合融资融券业务条件的客户开立信用账户，将被扣分，最高可扣10分。足以看出，监管部门反对非法集资的态度。

此外，符合以下条件的可给予相应的加分:

1.积极稳妥地处理投资者的投诉和要求。在评估期内，监管机构未收到针对分行的投诉；

2.评估期内，证券公司总部和分支机构对辖区内证券公司分支机构合规检查覆盖率达到一定比例，或者证券公司总部对辖区内证券公司分支机构审计覆盖率达到一定比例；

3.开展投资者教育活动、投资者适宜性管理和投资者保护等。

4.履行社会责任，积极开展对口扶贫工作

5.与监理合作成绩突出

更多合规和激励措施

总部设在深圳的一家经纪公司告诉记者，该公司几年前就收到了通知。虽然每年评估一次，但公司也非常重视。目前，已经按照规定提交了自评材料，正在等待结果。

“我们也会在分类后进行评估，在排名后会降级，但可能会细分为更多细节。”华北某券商相关负责人告诉记者，他工作的公司对营业部实行sec分类，每一级都有精细分组。据介绍，销售部门的分类是业内的普遍做法，主要目的是鼓励先进，赢得落后。

据记者不完全统计，从今年年初至今，证券公司新设立的分支机构数量至少有32家。随着经纪业务的发展，线下业务部逐渐成为经纪公司整个业务链服务的线下平台，实现项目承包、产品销售、品牌展示、个性化服务等多种功能。营业部的布局是券商综合金融服务的基石。

华东某券商经纪业务相关负责人表示，总体来说，经过分类后，各层级的政策略有不同。例如，新成立的部门可能会给予更多的支持，而分类评级高的部门也会被视为关键业务部门，在设置具体指标时会有所倾斜。

来源：人民视窗网