海航系内幕交易！小伙得知混改后大举买入近70万结果还亏了

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日前，广东省证监局公布的行政处罚决定显示，88年出生的当事人曹知道了基金会将参与混合改革项目的内幕消息，基金会股票内幕交易损失2.3万元，被罚款4万元。

值得注意的是，曹，一个内幕交易发生时，是在海航集团投资银行部工作，所以他知道混合改革。内幕交易后，曹在现代物流公司控股的公司担任董事会秘书，不到一年后因“工作原因”辞职。

内幕交易源于HNA对混合改革的基本参与

根据广东证监局披露的信息，本案的内幕信息是海航集团的子公司海航基础设施投资集团有限公司(以下简称HNA基金会)参与了混合改革。

从2016年开始，HNA基金会开始参与海铁混合改革。后来，由于混合改革的重大变化，HNA基金会于2017年8月形成了新的项目提案。根据混合改革方案，海南高速铁路有限公司和粤海铁路有限公司合并组建海南铁路。HNA基金会参与了海南铁路的混合改革，增加了海南铁路的资本，收购了海南发展与控制有限公司原持有的海南铁路的部分股权项目，总投资139.27-212.69亿元，持股比例38.32- 9.28%。

9月11日，HNA基金会参与海南铁路混合改革的请求得到了HNA基金会高管及其上级控股股东HNA实业高管的批准。HNA基金会完成了内部决策过程，并参与了新的海南铁路混合改革计划。

2017年11月24日，HNA基金会致函海南发展控制有限公司《关于参与海南高铁混合改造项目的函》，表明其投资意向。四天后，HNA实业的马木良发起了海南铁路混合改革项目的第二次内部审批。

2018年1月5日，海航集团通过审批。1月23日，HNA基金会宣布公司股票将从该日起停牌，并表示公司控股股东正在策划涉及公司的重大事件，公司不确定该事件是否构成重大资产重组。

根据《证券法》，内幕信息的形成时间不迟于2017年9月11日，内幕信息的敏感期为2017年9月11日至2018年1月23日。

1988年，这家伙在内幕交易中损失了23，000英镑，并被罚款40，000英镑

根据处罚信息，曹因工作关系得知基金会参与海铁混合改革。这意味着本案中的内幕人士是内幕交易者。

2017年9月15日，曹收到产业投资银行部的电子邮件，显示基金会参与海南铁路混合改革项目调整的消息已有报道。因此，曹最迟于2017年9月15日获知内幕消息。

曹得知内幕消息后，开始大量买卖基金会的股票。

“曹”证券账户于2014年7月7日开立。曹植雅实际上控制了曹植雅账户的使用，并决定交易HNA基金会的股份。

2017年11月8日至2017年12月26日，该账户买卖HNA基金会10万股，成交额135.6万元。扣除交易税后，损失为23，600元。

在曹买卖基础设施一个多月的时间里，股票一路下跌，收盘价下跌近10%，直接导致了曹的账户亏损。

广东证监局认为，曹作为内幕信息知情人，在内幕信息披露前买卖了基金会股票，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第202条的规定，决定对曹处以4万元罚款。

《证券法》第73条规定，禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。《证券法》第76条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息披露前，不得买卖公司证券，不得披露内幕信息，不得建议他人买卖证券。本法另有规定的，适用于通过协议或者其他安排持有或者共同持有公司5%以上股份的自然人、法人和其他组织。内幕交易给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

曹曾担任另一家公司的秘书长

值得注意的是，曹在此案中利用参与变法的消息，并不是局外人，而是的局内人。

根据证监会的处罚，曹收到了实业投资银行部的电子邮件，而另一家公司的前秘书长曹则出生于1988年。

根据上市公司的公开信息，曹海月能源原秘书植雅毕业于天津财经大学国际经济与贸易专业。他于2010年加入HNA，曾担任海航集团有限公司证券业务部业务总监和海航集团有限公司投资银行部业务经理

2018年2月13日，浙江海悦有限公司同意任命曹先生为公司董事会秘书。

根据企业搜索信息，浙江海悦有限公司于2018年5月更名为海悦能源集团有限公司，其最大股东为浙江海悦科技有限公司..早在2017年2月，因股权转让而停牌半个多月的海悦股份宣布，将海悦控股集团有限公司、吕等八家自然人持有的浙江海悦科技有限公司100%股权以26.5亿元的总转让价格转让给现代物流。

这意味着曹担任秘书长的海悦能源集团有限公司实际上是的上市平台。2018年11月，海悦能源宣布，公司董事会秘书曹因工作原因申请辞去董事会秘书职务。

来源：人民视窗网