上交所“41问”微芯生物

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中国证券报(记者徐锐)4月23日晚，上海证券交易所网站披露了关于微芯片生物技术上市申请的问题及对询证函的回复。整个调查涵盖了7个项目的41个问题，涉及股权结构、核心技术、公司治理和独立性、风险因素等多个方面。

上海证券交易所的第一个问题涉及微芯片实际控制器的识别。根据微芯生物的招股说明书，鲁先平直接持有公司6.1625%的股份，执行合伙人海德·大瑞、海德·瑞源和海德·新城分别持有公司3.4816%、3.4816%和2.6157%的股份；同时，创业团队持股平台海悦门、协同行动协议控制的海德瑞博、海德康城分别持有公司6.3712%、5.5048%和4.2459%的股份，共持有公司31.8633%的股份，因此，微芯生物的控股股东和实际控制人为卢先平。

在此背景下，上海证券交易所要求微芯片将海德大瑞、海德瑞元和海德新城的合伙协议结合起来，以解释为什么鲁先平能够控制海德大瑞、海德瑞元和海德新城；补充披露了一致行动协议的主要内容和签署日期，说明了鲁先平可以不持有任何股权而控制海悦门、海德瑞博、海德康城的原因；同时，它要求微芯生物科技解释几个子问题，如公司的控制权在首次上市后的预期期限内是否稳定，以及对公司运营可能产生的影响。

在核心技术方面，上海证券交易所专注于相关技术细节。微核心生物招股说明书披露了相关的R&D管道图。基于此，上交所要求公司根据新药上市或临床研究应用的适应症，修改R&D管道图中的相关信息，包括具体的疾病类型、疾病阶段以及是否合并用药。吸毒；同时，根据所有候选药物的实际情况，确认R&D管道图研究进展状况的准确性，与招股说明书其他章节的披露一致。同时，根据药品的海外授权，上交所还要求公司在R&D管道图中增加一栏，披露发行人拥有的药品商品化权。

公司治理和独立性也是监管的重点。据披露，在报告期内与上海银行股份有限公司深圳分行签订的流动资金贷款合同中，微芯生物科技同意以委托付款方式发放贷款。本公司以海悦门为流动资金贷款的委托支付对象，借款银行将贷款资金委托给海悦门，海悦门在收到贷款资金后将相关资金划拨给本公司。基于此，上海证券交易所要求微芯生物科技有限公司根据《上海证券交易所科技板块股票发行与上市审核(二)》第14次答疑，说明是否进行了相应的整改，并说明具体的整改措施。

来源：人民视窗网