瑞银港股保荐人业务提前解禁 此前因违规被禁一年

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每个记者袁东每个编辑谢欣

本月14日，香港证券及期货事务监察委员会撤销了瑞银证券有限公司暂不被允许作为香港联交所上市申请保荐人的处罚。

据证监会称，瑞银已任命了一个独立的审查机构，并与其合作审查与其赞助业务相关的政策、程序和做法。该审查机构对瑞银的强化治理程序进行了为期10个月的审查。审查机构的结论是，瑞银在相关领域的治理和监督程序总体上设计良好，许多主要的监督措施已在其评估中得到考虑。

然而，证监会决定撤销对瑞银暂时不得作为保荐人的制裁，因为它已经评估了审查机构对瑞银的审查结果，包括从该机构获得支持审查结果的文件，并要求该机构解释为何得出结论认为瑞银拥有充分有效的治理框架和监督程序。证监会希望明确表示，在评估瑞银案例时所采用的标准，与所有持牌保荐人所采用的标准相同。此外，所有持牌保荐人必须明白，遵守监管规定最终取决于公司在执行所有首次公开发行(IPO)委任时，能否在实际情况下有效地应用和实施这些监管措施，这需要管理层的密切关注和监督。

早在2019年3月14日，瑞银因缺乏保荐人而被香港证监会罚款3.75亿港元，其执照被吊销一年。当时，一些市场参与者对《国家商报》表示，证监会对瑞银的处罚金额非常高，对瑞银也有很大影响，因为这影响了瑞银的业务。

香港证监会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)首席执行官欧戴利早些时候表示:这些执法行动的目标是缺乏保荐人，尤其是保荐人在IPO中缺乏尽职调查。执法行动的结果显示，证监会非常重视保荐人的高道德标准，因为只有这样才能保障投资者，维护香港金融市场的诚信、稳定和声誉。有关的执法行动向市场发出一个强烈而清晰的信息，就是我们会毫不犹豫地追究失职保荐人的不当行为。

来源：人民视窗网