上期所：依法从严监管 维护市场公平

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根据上一期周四发表的一篇文章，在中国证监会的正确领导下，为切实保护投资者的合法权益，落实以人为本的发展思想，上一期坚持服务实体经济，积极探索完善投资者保护制度，严格依法监管，开展多层次投资者教育活动，将期货知识纳入国民教育，建设市场服务中心和投资者教育基地，努力构建期货市场投资者保护新格局。

完善投资者保护制度

在原油期货合约、期权合约等产品的设计中，充分考虑了投资者的保护因素，研究制定了国内外投资者参与的相关制度和规则。2016年底，中国证监会发布了《证券期货投资者适格性管理办法》，将于2017年7月1日实施。前期成立投资者保护专项小组，完善交易所自律规则中的适当性管理规定，制定《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理规则》和《上海期货交易所期权投资者适当性管理办法》，积极配合中国期货协会发布《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》。

目前，本所已将投资者保护的相关要求系统地纳入了前期的业务规则，包括严格制定和实施投资者适宜性管理规定，强化投资者自愿报告义务，通过各种投资者教育活动加强宣传普及。

依法严格监管，维护市场公平

为维护市场公平正义，我院前期积极推进透明监管，加大对违法行为的查处力度。包括运用先进的监控手段，增强准确打击违法行为的能力，加强对涉嫌实际控制账户的监管，做好异常交易和违法行为的正常监控和后续处置工作。交货月附近合同期偏差大，自然人持仓比例大，持仓结构不平衡，客户仓单短缺等。，提前分析和预测以解决潜在的市场风险。

此外，期货公司首席风险官的培训在前期定期举行，以交流创新业务和风险控制相关工作。配合监管部门对期货公司会员进行现场检查和非现场检查，以违规线索和风险为导向，共同形成监管合力。

开展多层次的投资者教育活动

“期货讲堂”这一系列投资者教育品牌活动，最早可以追溯到2003年。当时，在前期，研究所率先与当地期货行业协会合作，在北京、上海、浙江、深圳等地设立培训基地，并命名为“期货讲堂”，广泛与各地的工业企业、期货公司和大学合作，开展各种投资者教育活动。2007年，前期成立了“有色金属之旅”系列培训，将期货行业的同仁带入企业行业，开展工厂咨询和对接交流。2014年，江西铜业、神火铝业等6家企业前期被列为“上海期货交易所有色金属产业培训基地”，培养了一批又一批工业服务人才。2018年，学院在前期进一步整合“期货讲堂”的品牌内涵，针对普通投资者、行业客户、政府企业、员工、高校师生等开展投资者教育活动。，每年有5600多人参加。

将期货知识纳入国民教育

为落实《中国证监会与教育部关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》，在学校教育中大力普及期货知识，提高国家投资和财务管理质量，2018年最后一期，我院与复旦大学管理学院、南京大学工程管理学院、武汉大学经济管理学院签署了战略合作备忘录。 与硕士和本科生合作开设期货知识学分课程，开展研究项目，将期货知识纳入国家教育体系，引导学生学以致用，为期货市场的发展建立人才培养机制。

建筑市场服务中心

为全面系统提升前期市场服务能力，前期于2014年10月成立了市场服务中心，开通了800-820-3618热线，直接接受投资者的业务咨询和意见建议。对于业务咨询问题，在24小时工作日内反馈；意见和建议，15个工作日内反馈。市场服务中心畅通了投资者沟通渠道，提升了前期服务的市场水平。目前，它每年处理5000多次咨询，得到了市场各方的广泛认可。上海学院市场服务中心项目荣获2015年金融创新三等奖。

创建投资者教育基地

为投资者提供内容丰富、形式多样的投资教育产品和内容，落实中国证监会《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》。2016年2月，上一期在原issue-edu.shfe/,投资者教育网站上推出，引导一级投资者了解期货市场的交易规则和杠杆交易风险，并能够根据自身的财务管理水平和风险承受能力选择合适的金融衍生品；满足财富管理市场参与者的业务和信息需求；帮助行业客户掌握期货市场的风险规避和价格发现功能；展示前期投资者教育和保护的成果。

2018年，投资者教育网站进行了前期升级改造，推出了以“以清晰的规则认识风险”和“直面未来”系列风险教育动画为代表的一批原创投资教育产品，完善了投资者互动功能，正在申请第三批全国互联网投资者教育基地。

今后，前期将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义为指导，在中国证监会的统一领导下，服务国家战略，保护中小投资者的合法权益，建设世界一流的交易所；以“5.15全国投资者保护宣传日”为契机，推动期货行业服务实体，与全国教育系统接轨，不断提高期货金融服务水平和人才培养效率。

来源：人民视窗网