上交所详解为何公开科创板股票异常交易行为监控标准

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中国证券报(记者蒲)今天，上海证券交易所正式发布并实施了《上海证券交易所科技股异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称《科技股监控细则》)。科技股异常交易行为的监测标准首次在《科技股监测细则》中披露。有11种典型的异常交易行为，分为5类，包括虚假申报、拉高和压低股价、维持涨跌上限价格、自买自卖或相互交易、严重异常股票的异常报告率，并定义了其交易特征和量化监控标准。

上海证券交易所表示，异常股票交易监控标准的披露是上海证券交易所科技板块交易监管的重大创新，在国内外成熟市场尚属首次。促进标准披露主要基于以下四个方面的考虑。

一是提高交易监管的规范化水平。上海证券交易所一贯重视并积极推进交易监管的规范化。自2016年以来，上海证券交易所通过公布异常交易的典型案例和开展会员合规培训，引导市场澄清监管预期。通过在科技局以业务规则的形式发布异常股票交易行为监测标准，是进一步提高监管工作透明度、落实优化交易监管总体要求的重要举措。

第二，充分发挥科技局在改革实验领域中的作用。宣传科技股异常交易行为的监管标准，不仅是维护科技股市场交易秩序的监管制度的重要创新，也是科技股改革实验场作用的充分体现，有助于积累有益的经验，在主板等其他市场的交易监管中推广和复制，进而促进整个资本市场的健康发展。

第三，落实成员的合作监督责任。监测标准向市场公开，为会员开展客户异常交易行为管理和投资者教育提供依据，为会员监测体系建设提供规则参考，进一步发挥会员及时发现和制止异常交易行为的作用，促进以监管会员为核心的交易监管模式的完善。

第四，营造规范有序的市场环境。监管标准向市场开放，异常交易行为监管体系进一步完善，有利于投资者进行自我约束、合法合规的交易。同时，避免异常交易行为误导投资者的交易决策，减少异常交易行为对交易秩序的干扰，营造规范有序的市场交易环境，维护投资者的合法权益。

来源：人民视窗网