深交所:本周共对32起证券异常交易行为采取了自律监管措施

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一、上市公司监管趋势(2019年6月21日-6月27日)

研究所对两起违规行为采取了纪律处分。

一、观复控股有限公司(以下简称“公司”)的控股股东及实际控制人林富春、林、林、林、林文昌以非经营性方式占用公司资金，违反了尽快无条件消除相关违规行为的承诺。同时，公司未履行向控股股东提供担保的审批程序。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所中小企业板规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，本所公开谴责公司及其控股股东、实际控制人林富春、林、林、林文昌以及当时的董事兼首席财务官，公开认定林、林文昌五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

二、重庆三生实业有限公司(以下简称“公司”)的控股股东、实际控制人、董事长潘先文以预付款的形式占用公司资金。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所中小企业板规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，证券交易所对公司及其控股股东、实际控制人潘先文、总经理张志强、财务总监杨志云进行了通报批评处罚。

交易所共发出11封监管信，其中10封涉及违反信息披露和规范操作，1封涉及违反股票交易和减持。

在涉及信息披露和规范运作的10项违规行为中，首先，内蒙古天寿科技发展有限公司2018年度业绩预测、业绩快报和年报披露的净利润与实际净利润存在较大差异，公司未按要求及时披露修订后的业绩预测。二是湖南天润数字娱乐文化传媒有限公司2018年度业绩预测和业绩快报披露的净利润与实际净利润存在显著差异。第三，跨境鲍彤电子商务有限公司2018年度业绩预测和业绩快报披露的净利润与实际净利润存在显著差异。第四，深圳万润科技有限公司2018年度业绩预测和业绩快报披露的净利润与实际净利润存在显著差异。第五，2018年度业绩预测和业绩快报披露的净利润与实际净利润存在显著差异。第六，人人乐连锁商业集团有限公司未能及时履行信息披露义务进行购房纠纷仲裁。第七，软银控股有限公司重大股权转让交易未能及时履行信息披露义务。第八，重庆三生实业有限公司董事会秘书张凯未按交易所要求在规定期限内披露资本占用情况，提示相关风险。第九，苏州金夫科技有限公司现任董事、时任董事长兼总经理肖鹏承诺，增资计划的执行期已过，尚未实施增资计划。第十，北京利德曼生化有限公司在未完成回购计划的情况下终止了回购计划。

在一起涉及股票交易和减持的案件中，泰海曼努尔核电设备有限公司的控股股东烟台泰海集团有限公司违反了其此前的承诺，即在一定期限内不减持股份。

本所发出17份年报询证函、2份重组询证函、9份关注函和31份其他函件。

二、市场交易监管力度(2019年6月24日-6月28日)

本周，交易所对32起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。；共核实上市公司9件重大事项，向中国证监会报告3起涉嫌违法案件线索。

来源：人民视窗网