违规交易“建研集团” 福建道冲收数百万元罚单

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4月3日，中国证监会网站公布了对福建道冲实际控制人福建道冲投资管理有限公司(“福建道冲”)和时任福建道冲执行董事兼总经理张秋丽的行政处罚决定。

中国证监会对福建道冲过度持股的“建言集团”未报告的未公开、限制期交易行为进行了立案调查和审理。中国证监会决定责令福建道冲在限制转让期内买卖“建言集团”。改正，给予警告，并处500万元罚款；直接责任监事李胜凯、张秋丽分别被警告、罚款15万元；福建道冲投资管理有限公司未按规定披露信息，责令改正，给予警告，并处以45万元罚款；直接负责的李生凯和张秋丽分别被警告和罚款15万元。

经查，福建道冲存在以下违法事实。

福建道冲控制着“张”等账户的使用。福建道宠控制着“张”、“李默坤”、“陈某丰”、“李某”、“张”等多家证券公司的9个个人证券账户，以及“福建道宠”、“上海道策信息技术有限公司”等多家证券公司的3个公司证券账户。同时，福建道宠还担任了“中信建投道宠量化一号”、“道宠量化二号基金”、“道宠多策略轮换五号基金”、“道宠大健康一号私募股权基金”、“道宠不天私募股权基金一号”、“谷山核心竞争力一号”、“道宠民达投资网一号私募股权基金”等8只私募股权基金的基金经理

福建道冲控制“张”账户集团对“建言集团”的超额持股和限时交易。自2017年5月31日起，福建道冲控制使用“张”账户组购买大量“建言集团”，并继续增持“建言集团”，中间少量销售除外。于2017年7月11日，福建道冲通过张账户集团持有建言集团股份17，479，074股，较建言集团总股本超出5%。福建道冲在持股达到建研集团总股本的5%时并未停止交易，未能履行其报告和公告义务，继续交易“建研集团”。于2017年9月7日，福建道冲通过“张”账户组持有建言集团最多34，535，074股股份，占建言集团总股本的9.98%。

自2017年7月12日(超额完成后的次日)至2018年5月25日，福建道冲交易“建言集团”的情况如下:买入38，954，935股，金额为515，767，867.65元，卖出54，194，330股，金额为719，278元。

福建道冲实际控制人李胜凯、总经理张秋丽对上述行为负有直接责任。

福建道宠的上述行为违反了2005年《证券法》第86条第1款和第38条的规定，构成了2005年《证券法》第193条第1款和第204条的违法行为。

除了“建言集团”的非法交易外，福建道冲在2015年还变相进行了相应的ETF和相应的成份股的日内反转交易，获得了非法利益，累计交易额54.57亿元，占账户ETF总交易额的25.93%。2019年12月，中国科学技术基金会发布了一项纪律处分决定，决定取消福建道冲的会员资格，并取消其管理员注册。

来源：人民视窗网