担任7只杠杆产品投顾，却没有备案管理人！这家“基金管理公司”和实控人双

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它也被称为“投资有限公司”和“基金管理公司”。南京金典曾经改名，但没有私募经理备案。但这并没有阻止南京从事证券投资活动。2014年，南京金典担任投资顾问，发行了7种杠杆产品。部分产品在南京金典的控制下进行了29笔大宗交易，并出现了反转头寸、用闲置资金交易股票等行为。最终，中国证监会对南京金典及其当时的实际控制人共罚款65万元。

没有私募经理违反会展业的记录

南京金典的全称是南京金典基金管理有限公司，在此之前，还使用了南京金典投资有限公司的名称。虽然名称中含有“投资”和“基金”字样，但南京金典不具备私募基金经理资格。

根据中国证监会的行政处罚决定，南京金典未按规定在基金业协会注册。南京金典公司于2010年8月23日在南京市工商行政管理局注册为“南京金典投资有限公司”。此后，其名称发生了变化，但直到中国证监会调查后才在基金行业协会注册，因此不具备私募基金经理资格。

天银超显示，南京金典成立于2010年，注册资本1000万元，经营范围为基金管理(不含证券投资基金管理)；工业投资；投资咨询；企业管理咨询。(依法必须批准的项目，必须经有关部门批准后方可经营)。显然，证券投资基金的管理在业务范围中有明确的标示。

尽管如此，南京金典仍开展了证券投资活动。2014年3月，南京金典担任投资顾问，共发行了7种杠杆产品。这些产品发行后，中国证监会核实南京有三起违法行为。

一是瑞智正博成立于2014年11月6日，德邦基金管理有限公司为经理，中国光大银行为托管人。南京金典实际上控制着瑞智正博的投资决策和交易过程。自2014年11月6日(成立日)至2015年5月12日(终止清算日)，瑞智正博共有29笔大宗交易。

第二，自南京金典成立以来，当杠杆产品即将到期，融资客户要求展期时，就出现了发行新的杠杆产品，在原有产品下出售融资客户的股份，在新产品下购买相同股份的行为。

第三，在南京金典成立和运营期间，在寻找匹配客户之前从事杠杆产品发行时，存在利用产品中的闲置资金投资证券并获取投资收益的行为。

该公司和实际控制人共被罚款65万英镑

根据中国证监会的规定，上述在南京配售黄金的行为违反了《证券投资基金法》第90条的规定，构成《证券投资基金法》第133条规定的“未经注册即使用‘基金’或‘基金管理’等字样或者类似名称从事证券投资活动”的行为。余红艺，时任南京金典总经理，是南京金典上述违法行为的直接责任人。

对于中国证监会对其违法行为的认定，南京金典提出了辩护意见，其中之一是南京金典的大宗交易投资建议不属于证券投资活动，公司未开展证券投资活动。

此外，南京金典还表示，作为英明正博的投资顾问，南京金典只能提出投资建议，不应受到针对基金经理的处罚。

中国证监会不承认这一点。中国证监会表示，从大宗交易的成因、决策、实施过程和交易对象来看，南京黄金计数所履行的职责明显超出了投资咨询的范围。结合其反转头寸和操作闲置资金的其他操作，足以断定南京黄金计数进行了证券投资活动。

最终，中国证监会根据《证券投资基金法》第133条对南京金典基金管理有限公司处以50万元罚款；当时的实际控制人余红艺被警告并罚款15万元。

天空调查显示，南京金典经过几次股权变动，怀疑实际控制人是李爱国，持有65%的股份，胡玉娇持有35%。三家公司被投资到国外，两家公司被取消。目前，该公司的网站不能再开放。基金经理在基金行业协会网站上查询，没有南京金矿的记录信息。

值得注意的是，2016年7月18日《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》实施后，不仅需要私募股权基金经理资格，还需要投资资格。

《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十四条第(八)项规定，符合投资咨询条件的第三方机构是指能够依法从事资产管理业务，同时具备以下条件的证券期货经营机构。私募股权投资基金经理:

1.在中国资产管理协会注册一年且无重大违法违规记录的会员；

2.证券期货投资管理业绩连续可追溯3年以上的投资管理人员不少于3名，且无不良从业记录。

来源：人民视窗网