多家机构因科创板违规打新被列入限制名单 因诺资产、山金金控资本等知名私

本篇文章1611字，读完约4分钟

今天，中国证券业协会(以下简称协会)发布了《首次公开发行(IPO)配售对象限制名单》(2020年第5号)公告。根据公告，本协会决定将违反《科技板块网上首次公开发行(以下简称“本规则”)投资者管理规则》(以下简称“本规则”)第十五条、第十六条的股票配售对象列入科技板块博会科技天合光能复旦张江新股发行项目线下申购流程。

《国家商报》记者注意到，在这次公布的名单中，有很多知名的私募产品，如知名的创新资产私募、金善金港资本等。

根据六家机构账户违规协会的意见，为规范投资者及其配售对象在IPO网络下的线下询价和申购行为，根据《细则》的规定，协会决定将天合光能复旦张江新股发行项目线下申购过程中违反《细则》第十五条和第十六条的股票配售对象进行列表。列入限制名单的时限应从本公告发布后的第二天(工作日)开始计算。

记者注意到名单上满是机构账户。在这些机构账户中，创新天丰第七私募股权投资基金和创新沪深500指数增强型第八私募股权投资基金是创新(上海)资产管理有限公司的产品..创新资产成立于2014年9月24日，管理规模为20亿至50亿元人民币。它在量化私募市场上享有盛誉，其创始人徐书南也是量化私募领域的代表人物。

在其他产品方面，山东黄金宝私募股权投资基金是知名私募股权公司山东金港资本管理有限公司的产品，管理规模在50亿至100亿之间；九鹏汇泉一号私募股权投资基金和九鹏大鹏精选七号是上海九鹏资产管理中心(有限合伙)的产品；长顺第二私募股权投资基金是广州第一投资管理有限公司的产品，投资管理规模在10亿至20亿之间，是广州为数不多的大型私募基金之一。

根据新规定的严格监管，《规则》第15条规定，线下投资者及相关工作人员在参与科技板块首只股票询价时，不得有以下行为:(1)利用他人账户报价；(二)同一配售对象使用多个账户报价的；(3)投资者之间的谈判和报价；(四)与发行人或承销商串通报价；(5)委托他人报价；(六)利用内幕信息和未披露信息进行引用的；(七)没有真实购买意向的人为报价；(八)故意压低或者抬高价格的；(九)未严格执行报价评估和决策程序，未谨慎报价；(十)没有定价依据，没有充分研究合理报价的依据；(十一)收购数量不合理，收购金额超过配售对象总资产或资本规模的；(十二)接受发行人、主承销商和其他利益相关者提供的资金援助、补偿和回扣；(十三)其他不独立、不客观、不廉洁的情形。

第16条规定，线下投资者参与科技股首只股票的线下报价后，不得存在以下行为:(1)提供有效报价但未参与认购或未完全购买；(二)配售后未按时足额缴纳认购资金和经纪佣金的；(3)网上和网下同时购买；(四)分配后未遵守销售限制期等相关承诺的；(五)影响发行顺序的其他情形。

今年，许多机构和个人因创造新技术而受到惩罚。

1月10日，协会决定将科技股8亿小时空新股发行项目认购过程中违规的配售对象列入限制名单；1月20日，协会决定将微生信息科技局新股发行项目线下申购过程中违规配售对象的限制名单纳入；3月16日，协会决定将科创板瑞松科技新股发行项目线下申购过程中违规配售对象的限制名单纳入；今年5月，该协会将科创板、广韵科技、金科环保新股发行项目线下申购过程中违规的人员列入限制名单。

6月19日，协会还将2020年1月和2月在主板、中小板和创业板网下认购13个ipo项目期间违反《首次公开发行承销规范》第45条和第46条的18家配售对象列入黑名单。

这可能是因为参与的机构投资者没有留下足够的贡献，或者没有满足科技股的条件，没有更新风险偏好。因为违规不仅会影响新股在市场上的承销，还会影响市场的公平性。一旦你选择参与，你必须遵守它。机构参与监管禁止名单反映了对市场的公平态度。因此，建议参与玩新规则的投资者今后应严格遵守新规则。广东展富资产有限公司总经理钟海波在接受《国家商报》采访时表示。

封面图片来源:照片网

全球新肺炎疫情实时查询

来源：人民视窗网