中证协发布《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》

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近日，中国证券业协会(以下简称中国证券业协会)发布了《证券业务示范实务第一号——证券公司经营管理信息报告机制》(以下简称示范实务)。旨在提高证券公司的经营管理水平，促进行业数字化转型，为证券公司建立经营管理信息报告机制提供参考。

下一阶段，中国证券业协会将通过加强培训和组织经验交流，积极推动行业建立运营管理信息报告机制，增强运营管理能力。

据了解，此次发布的示范实践主要包括证券公司经营管理信息报告推荐的指标体系、经营管理信息报告的体系建设思路以及经营管理信息报告机制建设中需要注意的问题。

示范实践推荐的指标体系在一定程度上考虑了不同规模和经营特征的证券公司的需求。在实际使用中，公司可以根据自身特点选择使用部分或全部指标，也可以根据需要在此基础上进行扩展。

中国证券业协会认为，建立证券公司经营管理信息报告机制是保证公司管理层和经营管理者能够直观、准确地获取企业当前经营状况、识别和应对经营管理风险的重要途径，对提高证券公司整体经营水平具有重要意义。

此前，中国证券业协会托管结算委员会于2018年成立了专门工作组进行相关研究。中国银河证券，该委员会副主席，翻译了内部参考“证券公司的运作”，并将其发送给所有证券公司参考。该书系统阐述了美国证券公司运营管理的职能、组织架构、业务操作流程和发展趋势，对提高行业运营管理水平具有一定的借鉴意义。

与此同时，特别工作组还选择了11家不同规模、经营特点和技术体系的公司启动运营管理信息报告机制试点工作。经过一年多的试点，参与公司认为运营报告机制的建立提高了公司集中管理运营信息、评估和预测运营负荷、监控和预警运营风险、优化运营流程的能力，对促进公司数据治理发挥了积极作用。(刘奕雯)

来源：人民视窗网