被证监会处罚后，80后基金公司专户投资经理再被列黑名单十年！事发后申辩：

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最近，中国科学技术基金会公布了一项纪律处分决定。根据该决定，一家80后基金公司的特别账户投资经理利用其管理的特别账户计划，为某个人的证券账户获取快速交易和价格优势。根据计算，上述交易产生的非法收入总计约23万元。

记者注意到，2019年7月，该特别账户投资经理受到中国证监会上海证监局的处罚，中国科学技术基金会原本将他列入终身黑名单，但该投资经理提交了辩护意见。既然纪律审判已经结束，这位投资经理最终被列入黑名单处罚了十年。

值得一提的是，他提出了四个论点，其中一个是继续为金融市场建功立业，但这个论点没有被采纳。

图片来源:中国基金会官方网站截图

非法利润约为23万元。80后，张毅出生于1981年8月，2016年7月至2017年3月，担任某基金公司固定收益部特别投资经理。根据中国证监会2019年7月的处罚公告，主要有两个违法事实:

首先，在2016年第三和第四季度，张毅利用其父亲张默芳的证券账户投资证券，但没有提前向公司报告。

二是2016年7月至2017年3月，张毅控制张默芳证券账户交易15只华联债券、16只二道01 14只金贵债券。为规避市场价格波动风险，张毅将上述三种债券在张默芳证券账户与其管理的专用账户资产管理计划之间进行交易，为张默芳证券账户获取快速交易和价格优势。

具体交易如下:

1.2016年10月28日，张谋方证券账户卖出14笔珍贵债务32，429张；同日，张毅管理的资产管理计划1购买了4万只债券。

2.2016年11月16日，张谋芳的证券账户购买了018690张16 E米；同日，张毅管理的资产管理计划2卖出了9000只债券。

3.2017年2月23日，张谋方证券账户卖出108，721 15只中国债券；同日，张毅管理的资产管理计划2购买了147，171只债券。

经计算，上述交易在张默芳证券账户中产生的非法收入共计229，001.31元。最后，上海证监局决定责令张毅改正，没收违法所得229，001.31元，并处罚款250，000元。

加入黑名单十年来，根据上海证监局的行政处罚决定及相关规定，基金会拟对张毅加入黑名单终身采取纪律处分，并于2019年9月23日向张毅发出了《预先纪律处分通知书》。

但是，张毅向中国科学技术基金会提交了书面答辩意见，其答辩理由有四点:

首先，他们对基金行业的法律法规了解不够。

二是利润及时上缴基金公司，专户损失得到补偿。

第三，违法行为发生后，基金公司已将他解雇，并停止支付奖金。上海证监局还对其处以没收非法所得和罚款25万元的行政处罚，并已给予经济和行政处分。

第四，我希望继续为祖国的金融市场建功立业。

但经审理，中国科学技术基金会仅采纳了一点，即对于张毅退还相关专项账户资产管理计划损失赔偿款符合相关规定的惩戒性救济情形，中国科学技术基金会采纳了该抗辩意见。

在另外三个论点中，中国基金会认为，张毅作为一名基金经理，有义务熟悉基金行业的相关法律法规。对基金行业的法律法规认识不足不是法定豁免；此外，公司的解聘、奖金的暂停以及上海证监局的行政处罚都是违法行为的不良后果，与协会的纪律处分无关；但是，他个人的主观意愿也不影响协会的纪律处分。

鉴于上述基本事实、情况和审理情况，中国科学技术基金会最终根据有关规定给予黑名单十年的纪律处分。

封面图片来源:照片网

来源：人民视窗网